关于印发《青岛市认定企业技术中心管理办法》的通知
山东省青岛市人民政府办公厅
青政办发〔2006〕21号
标 题： 关于印发《青岛市认定企业技术中心管理办法》的通知
各区、市人民政府，市政府各部门，市直各单位：
《青岛市认定企业技术中心管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，望认真贯彻执行。
青岛市认定企业技术中心管理办法
第一章总则
第一条为规范我市企业技术中心的认定管理，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，加快以自主创新提升产业技术水平步伐，根据中共中央、国务院《关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》、《国家认定企业技术中心管理办法》（国家发改委第30号令）等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于本市企业技术中心的认定和管理工作。
第三条市经贸委、市财政局、市国税局和市地税局按照职责分工，负责本市企业技术中心的认定、评价和管理工作：
（一）市经贸委负责对企业技术中心管理工作进行指导，并具体负责本市企业技术中心认定、评价和日常管理的组织协调工作；根据国家和省主管部门的要求，负责国家认定和省认定企业技术中心的有关管理工作。
（二）市财政局主要负责支持企业技术中心建设资金的预算安排和财务管理，会同市经贸委对专项资金使用情况进行绩效评价和监督检查等。
（三）市国税局、市地税局主要负责企业技术创新有关税收政策的指导和落实工作。
各区市技术创新主管部门和市直有关单位（以下统称相关主管部门）负责所辖范围内本市认定企业技术中心的有关推荐和管理等工作。
第四条按照公开、公平、公正的原则，对企业技术中心认定和评价的相关工作，应当委托具有相关资质的中介机构和专家组承担。
第二章认定
第五条本市企业技术中心的认定工作每年组织一次。
第六条申请企业技术中心认定的企业应具备以下基本条件：
（一）企业已设立三年以上，具有独立法人资格。
（二）具有一定规模优势，高技术企业上年度产品销售收入不低于5000万元，其他企业不低于8000万元。
（三）企业发展符合国家产业政策导向的，其主要经济技术指标（产品销售收入、利润总额等）居本市同行业前三位；企业主营业务为本市重点发展产业的，其主要经济技术指标居本市同行业前五位。
（四）已建立企业技术中心并正常运行一年以上。
（五）科技活动经费支出额、专职研究与试验发展人员数、技术开发仪器设备原值等三项指标不低于企业技术中心评价指标体系规定的最低标准,且科技活动经费支出额占产品销售收入的比例按行业系数调整后不低于3%。
（六）企业董事长或总经理兼任技术中心主任，具有较强的市场意识和创新意识，能为技术中心建设创造良好的条件。
（七）具有较完善的研究、开发、试验条件，研究开发与创新水平在全国同行业处于领先地位。
（八）技术中心有技术水平高、实践经验丰富的技术带头人，科技人员队伍结构合理，在同行业中具有较强的创新人才优势。
（九）技术中心组织体系完善，发展规划和目标明确，具有稳定的产学研合作机制，技术创新绩效显著，在本市示范作用突出。
上述基本条件可根据全市企业总体发展情况作出适当调整。
第七条企业两年内（自申请之日起向前推算）有下列情形之一的，不具备申请本市认定企业技术中心的资格：
（一）有偷税、骗取出口退税等税收违法行为，或涉嫌涉税违法正在接受审查的；
（二）侵犯他人知识产权且造成很坏影响的；
（三）在使用国家、地方财政扶持或国际组织支持企业技术创新的资金时，违反相关规定而受到处罚的；
（四）曾经申请认定企业技术中心，因提供虚假材料被取消申请资格的；
（五）被撤销已认定企业技术中心资格的。
第八条企业集团可以以集团公司或一家核心企业的名义申请本市企业技术中心认定。
第九条本市企业技术中心认定的程序是：
（一）市经贸委与市财政局、市国税局、市地税局协商后，于当年3月31日前在市经贸委政务网站（青岛经贸网）等相关媒体上发布企业技术中心认定有关信息。
（二）企业自愿向相关主管部门提出书面申请。
（三）相关主管部门对企业上报的申请材料进行审查，确定推荐企业名单，并将推荐企业的申请材料和推荐意见于当年6月30日前上报市经贸委（一式两份，附电子文档）。
（四）市经贸委委托符合条件的中介评估机构，按照《企业技术中心评价指标体系》，对企业申请材料进行初评。
（五）依据初评结果，市经贸委组织专家组，通过企业技术中心主任答辩会对企业技术中心的建设水平和创新能力进行专业评审。专家组建议实地核查的，要组织两名以上专家核查。
（六）市经贸委会同市财政局、市国税局、市地税局，依据国家产业政策、本市重点发展产业、初评结果和专业评审意见进行综合审查后，择优提出本市认定企业技术中心名单，在市经贸委政务网站等相关媒体上公示后，报市政府审定。
（七）根据市政府审定意见，市经贸委会同市财政局、市国税局、市地税局公布认定结果。
第十条企业技术中心认定结果应当自企业上报申请材料截止之日起，90个工作日之内颁布。
第三章评价
第十一条依据本市认定企业技术中心评价指标体系，对全市已认定企业技术中心（包括省和国家认定的企业技术中心）每年进行一次评价。
省或国家主管部门当年对其认定的企业技术中心组织评价的，本市不再重复评价。
第十二条对认定企业技术中心进行评价的程序是：
（一）数据采集。已认定企业技术中心于当年4月30日前将评价材料报相关主管部门。
（二）数据初审。相关主管部门对已认定企业技术中心上报的材料进行审查，并出具审查意见，于当年5月31日前报市经贸委（一式两份，附电子文档）。
（三）数据核查。市经贸委委托符合条件的中介评估机构，对已认定企业技术中心上报的评价材料及相关情况进行核查，核查方式包括召开核查会和实地核查等。
（四）数据计算与分析。市经贸委委托符合条件的中介评估机构，按照《青岛市企业技术中心评价指标体系》的规定，对核查确认的数据进行计算、分析，形成评价得分和评价报告。
（五）市经贸委依据评价得分和评价报告，结合企业技术中心在本市和行业所发挥的示范作用，确定评价结果。
第十三条已认定企业技术中心评价结果分为优秀、合格、不合格三档。其中得分在90分以上（含90分）的为优秀；得分在60分至90分（含60分）的为合格； 60分以下以及有下列情况之一的为不合格：
（一）逾期一个月未上报评价材料的；
（二）提供虚假评价材料的；
（三）无正当理由不参加国家、省、市依法组织的已认定企业技术中心正常活动，一个年度内超过两次的；
（四）企业科技活动经费支出额、企业专职研究与试验发展人员数、技术开发仪器设备原值三项指标中任何一项低于最低标准的；
（五）在使用国家、地方财政扶持或国际组织支持企业技术创新的资金时违反相关规定应予处罚的；
（六）连续两年评价结果居全市已认定企业技术中心末5位的。
第十四条市经贸委自企业上报评价材料截止之日起，70个工作日内颁布评价结果。
对获得专项资金支持的企业或项目，按照有关规定进行资金使用情况绩效评价。
第四章调整与撤销
第十五条已认定企业技术中心所在企业发生改制或公司合并、分立、增资、减资、解散等重大变更事项的，应在办理相关手续后20个工作日内，由企业或相关主管部门将有关情况书面报市经贸委。市经贸委根据实际情况决定原认定企业技术中心资格是否保留；属于省或国家认定企业技术中心的，应及时将有关材料报省或国家主管部门。
第十六条集团公司技术中心获得本市认定的，与集团公司主营业务相同的下属企业原有的本市认定企业技术中心资格不再保留；主营业务不同的，可作为集团公司技术中心的分中心。
集团公司技术中心获得省或国家认定的，与集团公司主营业务不同的下属企业原有的本市认定企业技术中心资格，可以视情况保留。
第十七条有下列情况之一的，撤销其本市认定企业技术中心资格：
（一）技术中心评价不合格的；
（二）技术中心所在企业被依法终止的；
（三）企业自行要求撤销其本市认定企业技术中心资格的；
（四）企业由于技术原因发生重大质量、安全事故的；
（五）企业在享受国家、地方财政扶持或国际组织支持企业技术创新的资金时违反相关规定而受到处罚的；
（六）企业侵犯他人知识产权且造成很坏影响的；
（七）企业有偷税、骗取出口退税等税收违法行为的。
第十八条调整与撤销的本市认定企业技术中心与当年新认定的企业技术中心一并公布。
第五章管理与政策
第十九条本市认定企业技术中心工作坚持总量控制、择优认定、动态管理的原则，根据全市企业技术中心总体发展状况，不断提高评价标准。到“十一五”末，本市认定企业技术中心的总数控制在150家左右。
第二十条市经贸委应在其政务网站等相关媒体上随时更新本市认定企业技术中心名单，逐步推进认定和评价过程的信息化管理，并加强对企业技术中心建设成果的宣传。
第二十一条市经贸委应以已认定企业技术中心为主体，积极推进企业技术创新工作。鼓励企业进行核心技术和关键技术研发，加强产学研结合，不定期组织专业培训、实地考察和经验交流等活动，帮助企业不断加强技术中心建设、提高技术创新管理水平。
第二十二条市国税局、市地税局应加强对企业技术中心建设和技术创新工作的税法指导和服务，依法为企业落实税收优惠政策，并履行相关监督检查责任。
第二十三条已认定企业技术中心有下列情况之一的应当限期整改:
（一）一个年度的评价结果居全市已认定企业技术中心末5位的;
（二）无正当理由不参加国家、省、市依法组织的已认定企业技术中心正常活动，一个年度内发生一次的；
（三）侵犯他人知识产权造成一定不良影响的；
（四）在使用国家、地方财政扶持或国际组织支持企业技术创新的资金时，存在违规行为的。
第二十四条市财政安排专项资金对新认定企业技术中心给予一次性扶持，用于技术中心关键仪器设备购置、技术创新信息化建设等研究开发条件建设。其中，本市认定企业技术中心扶持50万元，省认定企业技术中心累计扶持100万元，国家认定企业技术中心累计扶持150万元。
第二十五条根据产业发展重点，对从事核心技术和关键技术研发、年度评价合格、创新能力较强的本市已认定企业技术中心，可通过技术中心创新能力专项再给予一定的资金支持，以引导、促使其加大投入、快出成果，提高主业核心技术和关键技术的自主创新能力。技术中心创新能力专项的筛选参照国家有关规定另行规定。
第二十六条新认定企业技术中心获得一次性财政资金扶持后，下一年度一般不得再申请创新能力专项资金支持。
第二十七条委托中介机构和专家所需经费从企业技术中心扶持资金中列支。
第二十八条市经贸委、市财政局应当定期对企业技术中心专项资金的使用情况进行监督检查。
第六章附则
第二十九条各区市可结合本地实际，制定相应的政策措施，鼓励和引导企业加强技术中心建设，不断提高企业创新能力。
本办法相关的本市认定企业技术中心评价指标体系、评价表以及申请材料、评价材料的格式文本，由市经贸委会同市财政局、市国税局、市地税局另行发布。
第三十条本办法自2006年4月15日起施行。
中国证券监督管理委员会关于印发第一次稽查工作碰头会会议纪要的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于印发第一次稽查工作碰头会会议纪要的通知
1995年6月8日 证监发字[1995]100号
上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：
现将第一次稽查工作碰头会会议组要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。
附：第一次稽查工作碰头会会议纪要
第一次稽查工作碰头会会议纪要
1995年5月9日至5月10日，中国证监会召集的第一次证券稽查工作碰头会在北京召开。
参加这次会议的有上海、深圳证管办、交易所主管稽查工作的领导和稽查部门的负责人
及有关同志。中国证监会周道炯主席、朱利副主席参加会议并讲了话。这次会议的主要议题
是，总结回顾近几年的证券稽查工作，研究改进和加强证券稽查工作的措施，研究有关稽查
工作职责权限问题，促进市场监管和稽查工作的规范化。
会议期间，与会代表认真讨论了周道炯主席的讲话，交流了稽查工作情况，研究了加强
市场监管和稽查工作的一些重要问题，在加强配合、理顺体制、共同做好证券稽查工作方面
提出了许多好的意见和建议。大家感到，这次碰头会开得很必要，也很及时，既交流了经验，
也研究了共同关心的问题，认清了形势，明确了工作目标，会议达到了预期的目的。会议情
况及研究的问题如下：
一、认清形势、加强配合，采取有效措施，强化稽查工作
周道炯主席在会议开始时的讲话中回顾了我国证券市场走过的道路，肯定了稽查工作取
得的成绩，同时也指出了存在的问题，并对加强稽查工作提出了要求。他指出，中国证券市
场建立时间短，发展速度快，成绩显著。但我们也应清楚地看到，中国证券市场仍处于试验
阶段，还是一个不成熟的市场，存在着不少亟待解决的问题。要巩固已取得的成绩，并在巩
固成绩的基础上进一步发展，就必须加强立法、加强监管、严格规范市场，在规范的前提下，
推动中国证券市场的发展。近几年在各单位领导的高度重视和广大稽查人员的共同努力下，
在司法、公安、银行等有关部门和单位的积极配合下，取得了不小的成果。不论是证监会、
还是证管办、交易所都陆续建立、健全了一些制度，做了大量信访工作，查处了一批证券违
法违纪案件，有力地打击了证券违法行为，维护了市场秩序，保护了国家利益和广大投资者
的合法权益，为证券市场的健康发展做出了贡献。今后证监会、深沪两地证管办、交易所都
要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的问
题和解决的办法。对问题严重的要通过新闻媒体曝光；要加强稽核队伍建设，提高稽核人员
自身的政治素质和业务素质。
最近，国务院朱副总理在一份报告中提出证券监管人员"一要依法办事、执法从严；二
要铁面无私、不讲情面"。各级证券监管部门都要认真贯彻执行好朱副总理的指示。坚持有
法必依，执法必严，违法必究，切实把稽查工作加强起来。通过碰头会的形式，使大家有机
会沟通信息，交流经验，研究证券市场稽查工作中的新情况、新问题，协商对策、部署稽查
工作，齐心协力加强市场监管和稽查工作。这对于认真贯彻执行中央和国务院关于证券市场
的一系列方针、政策，切实抓好证券市场的规范化工作，全面做好今年的监管工作，有积极
的促进作用。
二、认真交流稽查工作经验
会议期间，与会代表分别对本部门的稽查工作情况进行了总结和交流。大家一致感到，
在过去的两年里，各单位在深入建章建制，认真处理信访，严肃查处证券违法违规行为等方
面做了大量的工作，有力地保护了投资者的合法权益、促进了市场的健康发展。
(一)建立稽查机构、健全规章制度，理顺内部工作程序。两年来，各单位都建立了从事
稽查、信访工作的专门机构，配备了业务骨干，并从建立制度入手，开展工作。证监会1993
年11月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部
办理，法律部设立稽查处，负责办理重大证券案件。并规定了稽查人员的职责、权限以及办
案程序、调查程序、处理程序。同时还对证券纠纷案件的仲裁调解问题做出了规定。上海市
证管办针对市场在不同时期出现的突出问题，及时发布了《上海证券市场信息传播管理的若
干规定》、《关于严格执行上市公司不得买卖本公司股票法规的通知》，规范了信息传播市场
和上市公司炒股行为。深圳市政管办还与深交所等有关部门联合发出了《关于改进证券市场
电脑系统管理及安全工作意见》、《关于深圳证券商代理买卖沪股出现的问题及加强管理的意
见》，堵塞了交易过程中的漏洞。
(二)认真妥善地做好信访工作两年来各单位都高度重视抓好信访工作，通过信访工作，
及时了解市场情况，及时解决问题和纠纷，及时为领导提供信息，以利于改进工作，提高工
作效率和质量。
证监会稽查处1993年、1994年共处理人民来信760封，接待来访50人次(不含会内其
它部门处理来访和接待人次)。
上海市证管办近年来处理信访投诉1000件，深圳市证管力、两年来共受理投诉227件，
并协助公安机关侦破证券犯罪案件4起。
上交所自成立以来，共受理信访2300人次，其中由总经理亲自处理的占10％，处理率
为50％。深交所受理信访投诉500人次。
对这些日常工作，稽查部门的同志都一件一件地登记，在职责权限范围内，认真做好处
理工作。
(三)积极查处证券违法违规案件
1993年以来，证监会依据《股票发行与交易管理暂行条例》等证券法规的规定，对16
起重大证券违法违规行为进行了查处。其中，属于违反信息披露规定案件7起，内幕交易案件1起，操纵市场案件2起。
两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合
证监会对重大证券违法案件进行调查和处理。
两地证管办积极履行职责，依据现有的证券管理法规，对证券市场发生的违规违纪案件
进行查处。对重大案件和突发事件，及时上报证监会，并积极协助调查和处理。例如上海证
管办对"宝延事件"中有关单位的内幕交易等情况及时上报证监会并协助调查。深圳证管办
积极配合证监会对"厦海发事件"进行调查和处理。
三、当前监管工作存在的突出问题及建议
与会代表就我国证券市场监管和稽查工作存在的问题进行了认真的分析和讨论，一致认
为，主要有以下几方面问题：
1．体制不顺。中央与地方备有关部门的职责划分不明确，主管部门的法律地位无法确
定，特别是作为证券交易所所在地的政府主管机关依法稽核缺乏必要的依据。
2．立法滞后。虽然国务院已先后颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券
欺诈行为暂行办法》，但对于证券市场发生的众多违法犯罪案件，司法机关对定性、量刑仍
缺乏必要的法律依据。对于证券市场上出现的诸如融资、透支引致的经济纠纷案件，各级法
院只能依据现有的法律进行审理，普遍感到棘手和难以定性。
3．深沪两地交易所的会员和上市公司遍布全国。市场所在地的政府管理机关和交易所
如何对异地会员和异地上市公司实行有效监管已成为一个突出问题。
4．市场的各种违规现象仍然比较普遍、严重。
上市公司方面，突出的问题是信息披露和资金运用不规范。
券商方面，突出的问题是操纵市场和欺诈客户。
机构和大户方面，主要是利用各种形式联手造市。
其他较为突出的违规行为有内幕交易、公司高级管理人员抛股等。
5．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗，难以对号入座，在定
性上也存在一些难度。因此，需要对市场存在的一些突出问题从法律上加以规定，一些难以
用现有法律解释的，应通过案例加以示范以便罚之有据。
6.稽查人员相对偏少，政治、业务素质有待提高。各单位从事稽查工作人员一般只有3
到5人，需要调查处理的案件多，信访工作任务十分繁重，急需增配力量。同时，应对稽查
人员进行专业培训，提高其工作水平和能力。针对上述问题，会议提出如下几点措施：
1、体制上，要尽快建立、健全监管体制。从市场实际出发，明确地方监管、稽查的职
权，形成上下协作的监管统一力量，为市场监管稽查工作的顺利开展创造必要的条件。
2、制度上，要健全各项监管、稽查法规、制度，各单位都要建立稽查工作规程，完善
信访制度及举报制度。
3、工作上，要明确监管、稽查工作的重点。加强稽查工作的广度和力度，集中力量，
重点对上市公司的虚假陈述和券商的欺诈客户以及机构大户的联手造市等违规行为，予以查
处并公布于众。
4、组织上，要充实各部门的稽查力量，加强领导，健全机构，充实人员，保证经常性
的互通情况。
5、人员上，要采取有效措施提高稽查人员政治、业务素质，改进工作作风和工作方法，
提高办案工作效率和质量。同时要关心稽查人员的生活，帮助解决好稽查人员生活、工作等
方面的困难，支待稽查人员加强监管、依法办案。
6、总体上，建立、完善符合本国国情的市场监管梗架结构。近期内应加紧做的工作是：
(1)开展证券执法情况调查，解剖麻雀，提出有针对性的措施。
(2)朋确沪、深证管办、交易所监管、稽查职权。
(3)集中力量查处典型案件。
(4)加强与人民银行的配合，强化对券商的监管。
(5)加强交易所的会员管理和风险控制。
(6)加强券商的内部管理，做到定位(设立内部监察机构)、定人(专人负责内部监察管
理)、定内容(定期向证管部门报告内部监察管理情况)。
四、关于对授权文件(修改稿)的意见
本次会议就进一步明确交易所的监管职责权限的问题、委托沪、深证管办代行证监会派
出机构部分职责的问题进行了讨论。经过讨论与协商，达成以下三点共识：
1、有必要进一步明确证管办、交易所的调查职责权限。
2、沪、深证管办在进行证券、期货检查时，可以根据情况依法对当事单位和个人暂停
其部分或全部业务活动*.
3、对一般证券违规行为，沪、深证管办可根据证券法规和地方政府的有关规定，予以
处理。
五、关于下一次碰头会的时间、地点及承办单位
根据证监发字[1995]54号《关于建立证监会、沪深证管办、交易所稽查工作定期碰头
会议制度的通知》，与会代表经过协商确定,下一次碰头会将于今年明中旬在上海召开，由上
海证券交易所承办。
与会代表一致表示,会议结束后,要认真贯彻会议精神,落实好会议确定的任务和各项具
体要求。进一步加旨联系与配合，齐心协力，开拓进取，力争使今年的证券监管和稽查工作,
迈上一个新的台阶。
