抚顺市国家行政机关、事业单位工作人员奖励暂行办法
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抚顺市国家行政机关、事业单位工作人员奖励暂行办法
抚顺市国家行政机关、事业单位工作人员奖励暂行办法
[抚政发1６号文]
[1992-01-01]
第一条 为加强对国家行政机关、事业单位工作人员（以下简称工作人员）奖励工作的管理，充分发挥奖励的激励作用，鼓励工作人员奋发向上，创造性地做好工作，提高工作效率，根据《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》和省有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于对全市各级国家行政机关、事业单位编制内在职工作人员的奖励。
第三条 奖励工作坚持精神鼓励与物质鼓励相结合，以精神鼓励为主的原；坚持按绩授奖、奖不虚施和同一事迹不重复奖励的原则。
第四条 各级政府的人事部门是奖励工作的综合管理部门，按管理权限负责本行政区内工作人员的奖励工作。
第五条 凡是拥护社会主义制度，坚持四项基本原则，并具备下列条件之一的工作人员，应予奖励：
（一）坚持以经济建设为中心，立足本职工作，为经济建设服务，忠于职守，钻研业务，认真履行岗位职责，办事效率高，服务质量好，完成工作目标，年度考核优秀的；
（二）坚持原则，作风正派，办事公道，廉洁奉公，事迹突出，被群众奉为楷模的；
（三）深入实际，调查研究，密切联系群众，帮助基层和群决解决问题，并有显著经济或社会效益的；
（四）在工作中尊重科学，勇于改革，大胆创新，在开创本部门或本单位工作新局面中有显著贡献的；
（五）在制定或执行计划中，提出合理化建议，为国家、集体节约人力、物力、财力、成果显著的；
（六）在防止重大事故，抢救和保护国家、集体财产，同失职或违法、犯罪行为做斗争有突出贡献的；
（七）执行某项重大或特殊任务有显著功绩的；
（八）在某项国际活动中，为国家争得荣誉或利益，或在某项全国、全省性活动中为我市争得荣誉的；
（九）主动放弃城市优越条件，到艰苦地方工作或在支援中小企业和乡镇企业以及帮助老、少、边、穷地区脱贫致富的，在承包、租赁、领办各种所有制企业、事业、实业中成绩显著的；
（十）其他方面事迹突出的。
第六条 奖励种类分为先进工作者、记功、记大功、升级、升职、奖金或奖品、通令嘉奖七种。先进工作者为定期奖励，记功、记大功、升职、通令嘉奖为随时奖励，升级、奖金或奖品为附加奖。
第七条 各种奖励的使用应按下列规定执行：
（一）具备本办法第五条第一项至第四项中的一项或几项奖励条件的，可评为单位先进工作者，成绩显著的，可评为市、县、区直机关先进工作者；连续三年被评为市、县、区直机关先进工作者并有特殊贡献的，可评为市、县、区先进工作者（相当于同级劳动模范）。被评为市、县、区直机关或市、县、区先进工作者，并具备任职条件的，根据需要，可以晋升为相应行政职务或授予行政非领导职务的奖励。
（二）具备本办法第五条第二项至第十项中的一项或几项奖励条件的，可给予记功；成绩突出的，可给予记大功；成绩特别突出，在全国或较大范围内有重大影响的，可给予通令嘉奖。
（三）升级、奖金或奖品等种类一般不单独使用，可以和先进工作者、记功、记大功、升职、通令嘉奖等奖励合并使用。被授予升级奖励的，不再发给奖金或奖品。
被授予随时奖励的工作人员，可参加高于其受奖种类的定期奖励的评选。
第八条 定期奖励应结合年度目标管理岗位责任制总评和干部年度考核工作进行，随时奖励应在事件发生两个月内申报。各种奖励应按下列规定审批；
（一）单位先进工作者，由单位自选审批。
（二）市、县、区直机关先进工作者，由同级人民政府的人事部门审批。
（三）市、县、区先进工作者，由同级人民政府审批。
（四）记功、记大功、升级、升职和通令嘉奖，由工作单位所在单位提出意见，其中：记功的由同级人民政府的人事部门审批，记大功的由同级人民政府审批，升级的报市人事局审批，升职的按干部管理权限审批，通令嘉奖的按规定报省政府审批。
（五）领导干部被授予各种奖励，按干部管理权限审批。
第九条 凡报政府审批的奖励种类，一律送人事部门审核备案。
第十条 受奖励的工作人员必须经民主评议、组织考核、领导班子讨论决定后，填写《抚顺市奖励审批表》，附事迹材料，按规定报批。
第十一条 奖励审批机关应及时审批或下达批复文件，呈报机关按到批文后，应通过一定形式在群众中公布，同时将《抚顺市奖励审批表》存入本人档案。
第十二条 被授予各种奖励的工作人员，由授奖机关发给市统一印制的奖励证书。
第十三条 奖励经费按工作人员每人每年五元标准从行政经费中提取。
第十四条 各级国家行政机关、事业单位不得另设奖励种类，提高奖励标准。违反者视情节轻重予以批评教育或通报批评。
第十五条 国家行政机关、事业单位以外的其他机关工作人员的奖励，可参照本办法执行。
第十六条 本办法由市人事局负责解释并组织实施。
第十七条 本办法自一九九二年一月一日起施行。市人民政府一九八一年十二月十八日颁布的《抚顺市国家行政机关工作人员实行奖励的暂行办法》同时废止。
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内江市人民政府关于印发《内江市人民政府目标管理工作实施办法》的通知
内江市人民政府关于印发《内江市人民政府目标管理工作实施办法》的通知
[内府发〔2007〕34号]
各县（区）人民政府，市级各部门：
《内江市人民政府目标管理工作实施办法》已经市政府五届第53 次常务会议审议通过，现印发你们，请遵照执行。
二〇〇七年九月五日
内江市人民政府目标管理工作实施办法
第一章 总 则
第一条 为规范目标管理工作，确保政令畅通，保证全市国民经济和社会事业发展各项目标的顺利实施和完成，促进内江又好又快发展，根据《四川省人民政府对市（州）人民政府目标管理工作实施办法》（川府发[2007]30号）和《内江市人民政府工作规则》，制定本办法。
第二条 本办法适用于各县（区）人民政府和纳入市政府目标管理的市级部门。
第三条 目标管理工作的原则：
（一）依法行政原则。目标制订、实施和监控做到合法行政、合理行政、程序正确、权责一致。
（二）实事求是原则。目标制订、实施与调控幅度的确定与省委、省政府工作部署相衔接，与市委、市政府总体工作安排相一致，符合全市经济社会发展水平。
（三）突出重点原则。突出省政府下达的约束性指标、全市主要经济指标和社会事业发展指标以及市委、市政府重要工作安排。
（四）分级负责原则。各县（区）人民政府、市级各部门对市政府下达的目标负责。各目标责任人对所承担的目标负责，目标执行过程中存在的问题由各目标责任人负责协调解决，确实不能解决的，应及时上报，由上一级目标责任人裁决。
（五）公正有效原则。目标制订、分解、监控、考评和奖惩做到公开、公平、公正和简便易行，确保目标有效实施。
第四条 市、县（区）人民政府督查室（目标办）负责本办法的具体实施工作。
第二章 目标管理体系
第五条 目标管理责任体系。
（一）市政府目标管理工作实行市长负责制，市长为全市目标管理总责任人。副市长对市长负责，按分工领导组织全市相关目标的实施。市政府秘书长、副秘书长按职责分工对市长、副市长负责，协助市长、副市长督促、协调有关目标的实施。
（二）各县（区）长为本地目标管理工作第一责任人，对市政府下达的目标向市长负责。副县（区）长按分工对本地第一责任人负责，负责组织本地各项目标的实施。
（三）市级各部门主要负责人为本部门目标管理工作第一责任人，负责组织本部门目标的实施。其他领导按职责分工对本部门第一责任人负责。
第六条 目标管理组织体系。
（一）常务副市长负责市政府目标管理工作的组织，市政府秘书长协助常务副市长负责年度目标制订、分解、实施、考评和奖惩等工作的组织协调，日常工作由市政府督查室（目标办）承担。
（二）目标责任单位为各县（区）人民政府和纳入市政府目标管理的市级部门，具体承担市政府下达目标的组织实施。
（三）各县（区）人民政府要落实目标管理工作机构和人员，建立健全相对应的目标管理工作体系。市级各部门要落实专门科（室）和指定专人负责目标管理日常工作。
第三章 目标制订与下达
第七条 制订目标的依据。根据省委、省政府重要工作部署，全市经济和社会事业发展规划，市委、市政府当年度中心工作和《政府工作报告》，并结合各县（区）经济社会发展水平以及市级各部门主要职能和业务工作制订当年度工作目标。
第八条 目标的分类及内容。
（一）县（区）政务目标分为综合目标、惠民目标、单项目标、重点督办事项4大类。综合目标为当年度全市经济社会发展主要分解指标。惠民目标为省委、省政府及市委、市政府确定的当年度为民惠民具体事项。单项目标为省、市政府确定的当年度重要专项工作。重点督办事项为省、市政府确定的当年度重点跟踪落实的工作事项。
（二）市级部门年度目标由职能工作目标和共同目标构成。职能工作目标为各部门按照职能设置和市委、市政府及上级主管部门部署的主要业务目标。共同目标为党建工作、党风廉政建设、维护稳定、安全生产、计划生育以及作风效能建设工作目标。
第九条 目标的制订与下达。按照本办法第七条的要求，每年1月底前，市级部门要制订出当年工作目标初步方案（草案）报市政府督查室（目标办）。涉及其它部门工作职能的，应及时协商，明确主、协办单位责任。市政府督查室（目标办）按照年初省政府下达的政务目标、市人代会通过的《政府工作报告》以及市政府全体会和相关工作会议提出的工作（奋斗）目标，会同市发改委、市统计局等部门于每年2月底前编制完成当年度市政府主要工作目标和各县（区）政务目标初步方案，上报市政府审定后下达实施。并按照市政府下达的年度主要工作目标，分解下达各部门工作目标。
第四章 目标分解与实施
第十条 目标的分解。各县（区）人民政府、市级各部门要按照市政府下达的目标逐级量化分解，落实目标责任、工作措施和时限要求并于市政府目标下达后1个月内将分解落实情况报市政府督查室（目标办）备案。
第十一条 目标的实施。各县（区）人民政府、市级各部门负责抓好市政府下达目标的组织实施，随时掌握分析目标执行进度，及时研究解决目标执行中存在的问题。
第十二条 目标的调整。为保证目标的严肃性，一般不对目标进行调整。符合下列条件之一，确需调整目标的，须于当年9月20日前报市政府督查室（目标办）经市政府批准后统一进行调整。
（一）因不可抗拒的客观因素使目标不能实现的。
（二）涉及全局工作任务变化和其他特殊情况的。
第五章 目标监控与考评
第十三条 目标的监控。市政府督查室（目标办）会同市级有关部门采取现场督办与书面督办相结合、定期检查与不定期抽查相结合等方式对全市目标执行全过程进行跟踪和监控，随时了解情况，协调解决矛盾和问题并及时通报目标完成情况。
第十四条 检查与考评。
（一）定期检查。各县（区）每季度第一个月15日前，各部门每月5日前将目标执行进度情况网上报送市政府督查室（目标办）。
（二）半年自查。各县（区）于7月15日前，各部门于7月5日前对上半年目标执行情况进行自查，形成自查报告报市政府督查室（目标办）。市政府督查室（目标办）会同市统计局进行核实，于7月20日前综合全市情况向市政府报告半年目标执行情况。
（三）年终考评。次年1月5日前，各县（区）、市级相关部门对上年度惠民目标完成情况进行自查并形成自查报告报市惠民行动办公室；1月20日前，各县（区）、各部门对上年度各项目标完成情况进行自查，形成自查报告报市政府督查室（目标办）。市政府督查室（目标办）按照市委、市政府统一安排，会同市人大、市政协专委会和市级有关部门组成考核组，对各县（区）、各部门上年度目标完成情况集中进行综合考评，提出考评意见报市政府审定。
第十五条 目标考评计分办法。
（一）县（区）政务目标。
1、综合目标。基本分值为70分。完成各项目标得该项基本分。超额完成目标加分：绝对值每增长1%，加该项基本分的10%，相对值每增长1个百分点，加该项基本分的9%，最高加分不超过该项基本分的20%。未完成目标减分：绝对值每下降1%，减该项基本分的10%，相对值每下降1个百分点，减该项基本分的9%。未完成该项目标40%的不得分并按该项基本分的10%倒扣。
2、惠民目标。每项基本分1分。各小项基本分按小项总数平均分配，各小项得分之和为该项得分。各小项完成目标100%至130％以上（含）按该小项基本分的100%至130％计分，未完成目标不得分并按该小项基本分倒扣。
3、重点督办目标。每项基本分1分。各小项基本分按小项总数平均分配，各小项得分之和为该项得分。各小项完成目标100%至120％以上（含）按该小项基本分的100%至120％计分，未完成目标不得分并按该小项基本分倒扣。
4、单项目标。①完成目标的不加分、不减分。②完成目标列前三名的分别按0.8分、0.5分、0.2分进行加分。③未完成目标的按比例扣减，但每项减分不超过1分。
5、贡献得分。以市政府当年确定的全市几项主要经济指标分县（区）实际完成数占全市总量的比重，计算各县（区）对全市经济发展的支撑和贡献作用。即:县（区）各分项目标得分＝当年完成数÷全市总额×每项基本分值3-5分。几个分项目标得分之和即为各县（区）贡献得分。
（二）部门工作目标。
1、职能工作目标。基本分值为80分。①定量目标（数量化指标）。完成目标的得该项基本分。超额完成目标加分：绝对值每增长1%，加该项基本分的15%，相对值每增长1个百分点，加该项基本分的14%。各项目标最高加分不超过该项基本分的20%，惠民目标最高加分不超过该项基本分的30％。未完成目标减分：绝对值每下降1%，减该项基本分的15%，相对值每下降1个百分点，减该项基本分的14%，未完成该项目标40%的不得分并按该项基本分的10%倒扣。未完成惠民目标不得分并按该项基本分倒扣。②定性目标（未量化指标）。一类（完成目标突出的）加该项基本分的20%；二类（完成任务比较突出的）加该项基本分的10%；三类（完成目标）不加分、不减分；四类（有一般性差距的）减该项基本分的10%；五类（有明显差距的）减该项基本分的20%；六类(有严重失误的)为0分；七类（发生重大负面影响的）从总分中酌情扣分。③主要经济指标加权计分。将当年度省政府下达内江的几项主要经济指标与所有市级部门挂钩，以各项指标的完成情况实行加权计分。若超额完成的指标省政府考评给予内江加分的，市级经济部门按加分部分的加权平均值、非经济部门按加分部分加权平均值的50%进行加分。若未完成的指标省政府考评被减分的，市级经济部门按每项减分值、非经济部门按每项减分值的50%进行减分。
2、共同目标。基本分值为20分。对机关党建和党风廉政建设、维护稳定、安全生产、人口与计划生育工作目标由市政府督查室（目标办）会同有关部门按相应的考评办法计分。
3、单项目标。比照本条第（一）款第4点的规定计分。
（三）效能目标。由市政府督查室（目标办）会同市效能办依据《内江市机关作风效能工作考核办法》进行评分，并计入各县（区）和部门年度目标考评总分。效能目标最高加分不超过3分，扣减分数下不保底。
（四）协办目标。对当年度市政府主要工作目标中需要相关县（区）和部门协办的项目，若主办的市级部门超额完成目标有加分的，协办县（区）和部门按加分部分的20%加分。若主办部门未完成目标被扣分的，对协办不力的县（区）和部门，由主办部门提名，经核实并由市政府督查室（目标办）审定后与主办部门同等扣分。
（五）获奖加分。一类：获得党中央、国务院表彰，或受到党和国家领导人肯定性批示的加计2分，表彰等级按一、二、三等奖分别加计2、1.5、1分。二类：获得中央办公厅、国务院办公厅、国家各部委（局）和省委、省政府表彰全面性工作，或受到国家各部委（局）和省委、省政府主要领导肯定性批示，以及对内江建设做出重大贡献的加计1.5分。三类：获得中共中央办公厅、国务院办公厅、国家各部委（局）和省委、省政府表彰单项工作的加计1分，表彰等级按一、二、三等奖分别加计1、0.8、0.5分。四类：经国家各部委（局）授权由国家各部委（局）办公厅表彰，或经省委、省政府授权由省委办公厅、省政府办公厅表彰，或单位主要业务工作获得省级部门和市委、市政府表彰的加计0.8分，表彰等级按一、二、三等奖分别加计0.8、0.5、0.3分。五类：单位年度工作有重大突破的加计0.5分。六类：工作得到市委、市政府认可的加计0.2分。各单位对所获奖事项要提供相关依据和理由，并以年度内表彰时间为准，同一类型按最高级别奖励加分。市级部门的获奖加分由市政府督查室（目标办）核定，县（区）的获奖加分由市政府督查室（目标办）会同相关部门共同审定。获奖加分计入年度目标考评总分，最高不超过10分。
对完成市委、市政府急、难、险、重任务成效突出的，另行给予特别的奖励和加分。
（六）受批评扣分。受到党中央、国务院通报批评，或受到党和国家领导人否定性批示的，每次扣2分；受到中共中央办公厅、国务院办公厅、国家各部委（局）、省委、省政府通报批评，或受到国家各部委（局）和省委、省政府主要领导否定性批示的，每次扣1.5分；经国家各部委（局）授权由国家各部委（局）办公厅或经省委、省政府授权由省委办公厅、省政府办公厅通报批评的，每次扣1分；受到市委、市政府通报批评的，每次扣0.8分；受到市委、市政府办公室和市委、市政府督查室通报批评的，每次扣0.5分，同项内容按最高级别扣分；被中央、省级主要新闻媒体曝光，造成重大不良影响，查有实据的，每次扣1-5分。当年内被市委、市政府，市委、市政府督查室通报批评达到3次的县（区）和市级部门，年度目标考评列为不达标单位。
（七）其它扣分。
1、对当年经各县（区）和市级部门请示由市政府批准已作调整的目标，仍未完成的该项目标不得分。
2、凡各县（区）和市级部门未完成当年所承担的省级目标，除该项目标按规定扣分外，未影响全市完成该项目标的，按该项目标基本分的3倍加重扣分，造成全市未完成该项目标的，按该项目标基本分的5倍加重扣分，并向市委、市政府写出书面检查和情况说明。
3、政务督办、办理工作、公文处理、应急管理等工作由市政府督查室（目标办）会同有关部门根据对各承办单位的阶段统计情况进行考核，采用倒扣分方式从各县（区）和市级部门目标考评总分中扣除，累计扣分不超过3分。①政务督办。未按时限要求办理又不说明情况的，每发生一次扣0.3分；按时限办理但不符合工作要求，限期重办仍不符合工作要求的，每发生一次扣0.3分。②办理工作。对耽误办理时间的，每发生一次扣0.5分；向人大代表、政协委员承诺事项未落实的，每发生一次扣0.4分；对办理答复件人大代表、政协委员不满意又未再次办理和答复的，每发生一次扣0.3分；不符合办理基本要求的，每发生一次扣0.2分。③公文处理。不按时处理又不符合要求，限期重办仍不符合要求的，每发生一次扣0.5分；对不符合公文运转程序、公文格式、公文内容及文字、印制出现重大差错的，每发生一次扣0.3分。④应急管理工作。按照《内江市应急管理工作考评细则》，对各县（区）和市级部门有关部门进行考核评分。
第十六条 领导班子成员党风廉政建设、维护社会稳定、安全生产、计划生育、生态环境保护等工作出现重大问题和惠民目标有1项未完成的均实行一票否决，县（区）降低一个获奖等次，市级部门取消评选先进资格。县（区）和市级部门未完成所承担的惠民目标达到2项的，年度目标考评列为不达标单位。
第六章 奖 惩
第十七条 审定程序。市政府督查室（目标办）汇总各考核组的考评意见，按考评得分排位和30%—40％的先进比例，提出市级部门年度目标综合考评结果和先进等次报市政府常务会审定后，将年度目标综合考评先进单位、目标管理先进责任人和先进个人报市委审定。对各县（区）政务目标考评得分以及获奖和贡献加分结果，由市政府督查室（目标办）报市政府领导审定后，提交市委办公室汇总。年度目标考核的界定分值为100分，未达到100分视为未完成年度目标任务，确定为不达标单位。
第十七条 奖惩办法。对各县（区）和市级部门当年度目标综合考评分为先进单位（一、二、三等奖）、完成目标单位和不达标单位。对完成年度目标先进单位、目标管理先进责任人和先进个人，由市委、市政府进行通报表彰。其中，被评为目标考评先进单位的市级部门，当年人均目标奖一等奖可加发20%、二等奖可加发15%、三等奖可加发10%，优秀公务员评选比例可增加5%；对年度考评不达标的单位，由市委、市政府通报批评，取消当年该县（区）领导班子成员年度人均目标奖，扣发该市级部门年度人均目标奖，减少该部门优秀公务员评选比例3%，同时向市委、市政府写出书面检查，并追究单位主要领导和相关人员的效能责任；对获得年度目标考评先进单位和年度考评不达标的中省垂管单位，由市政府书面通报其上级主管部门。
第十八条 对在考核中弄虚作假的，视情节轻重从年度目标考评总分中扣减2-5分并通报批评。
第七章 附 则
第十九条 本办法由内江市人民政府督查室（目标办）解释。
第二十条 本办法自印发之日起执行，原《内江市人民政府目标管理（暂行）规定》同时废止。
中华人民共和国外资金融机构管理条例(附英文)
中华人民共和国外资金融机构管理条例(附英文)
1994年2月25日，国务院
第一章 总 则
第一条 为了适应对外开放和经济发展的需要，加强和完善对外资金融机构的管理，制定本条例。
第二条 本条例所称外资金融机构，是指依照中华人民共和国有关法律、法规的规定，经批准在中国境内设立和营业的下列金融机构：
(一)总行在中国境内的外国资本的银行(以下简称外资银行)；
(二)外国银行在中国境内的分行(以下简称外国银行分行)；
(三)外国的金融机构同中国的金融机构在中国境内合资经营的银行(以下简称合资银行)；
(四)总公司在中国境内的外国资本的财务公司(以下简称外资财务公司)；
(五)外国的金融机构同中国的金融机构在中国境内合资经营的财务公司(以下简称合资财务公司)。
设立外资金融机构的地区，由国务院确定。
第三条 外资金融机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。
外资金融机构的正当经营活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国人民银行是管理和监督外资金融机构的主管机关；外资金融机构所在地区的中国人民银行分支机构对本地区外资金融机构进行日常管理和监督。
第二章 设立与登记
第五条 外资银行、合资银行的最低注册资本为3亿元人民币等值的自由兑换货币；外资财务公司、合资财务公司的最低注册资本为2亿元人民币等值的自由兑换货币；其实收资本不低于其注册资本的50%。
外国银行分行应当由其总行无偿拨给不少于1亿元人民币等值的自由兑换货币的营运资金。
第六条 设立外资银行或者外资财务公司，申请者应当具备下列条件：
(一)申请者为金融机构；
(二)申请者在中国境内已经设立代表机构2年以上；
(三)申请者提出设立申请前1年年末总资产不少于100亿美元；
(四)申请者所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度。
第七条 设立外国银行分行，申请者应当具备下列条件：
(一)申请者在中国境内已经设立代表机构2年以上；
(二)申请者提出设立申请前1年年末总资产不少于200亿美元；
(三)申请者所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度。
第八条 设立合资银行或者合资财务公司，申请者应当具备下列条件：
(一)合资各方均为金融机构；
(二)外国合资者在中国境内已经设立代表机构；
(三)外国合资者提出设立申请前1年年末总资产不少于100亿美元；
(四)外国合资者所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度。
第九条 设立外资银行或者外资财务公司，应当由申请者向中国人民银行提出书面申请，并提交下列资料：
(一)设立外资银行或者外资财务公司的申请书，其内容包括：拟设外资银行或者外资财务公司的名称，注册资本和实收资本额，申请经营的业务种类等；
(二)可行性研究报告；
(三)拟设外资银行或者外资财务公司的章程；
(四) 申请者所在国家或者地区有关主管当局核发的营业执照(副本)；
(五)申请者最近3年的年报；
(六)中国人民银行要求提供的其他资料。
第十条 设立外国银行分行，应当由外国银行总行向中国人民银行提出书面申请，并提交下列资料：
(一)法定代表人签署的申请书，其内容包括：拟设外国银行分行的名称，总行无偿拨给的营运资金数额，申请经营的业务种类等；
(二)申请者所在国家或者地区有关主管当局核发的营业执照(副本)；
(三)申请者最近3年的年报；
(四)中国人民银行要求提供的其他资料。
第十一条 设立合资银行或者合资财务公司，应当由合资各方共同向中国人民银行提出书面申请，并提交下列资料：
(一)设立合资银行或者合资财务公司的申请书，其内容包括：拟设合资银行或者合资财务公司的名称，合资各方名称，注册资本和实收资本额，合资各方出资比例，申请经营的业务种类等；
(二)可行性研究报告；
(三)合资经营合同及拟设合资银行或者合资财务公司的章程；
(四)申请者所在国家或者地区有关主管当局核发给合资各方的营业执照(副本)；
(五)合资各方最近3年的年报；
(六)中国人民银行要求提供的其他资料。
第十二条 本条例第九条、第十条、第十一条所列资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。
第十三条 中国人民银行对设立外资金融机构的申请初步审查同意后，发给申请者正式申请表。申请者自提出设立申请之日起满90日未接到正式申请表的，其设立申请即为不予受理。
第十四条 申请者应当自接到正式申请表之日起60日内将填写好的申请表连同下列文件报中国人民银行审批：
(一)拟设外资金融机构主要负责人名单及简历；
(二)对拟任该外资金融机构主要负责人的授权书；
(三)设立外国银行分行的，其总行对该分行承担税务、债务的责任担保书；
(四)中国人民银行要求提供的其他文件。
第十五条 外资金融机构自接到中国人民银行批准文件之日起30日内，应当筹足其实收资本或者营运资金，并调入中国境内，经中国注册会计师验证后依法向工商行政管理机关办理登记，并依法自开业之日起30日内向税务机关办理税务登记。
第十六条 外资金融机构自中国人民银行审查批准之日起30日内，应当向国家外汇管理局领取《经营外汇业务许可证》。
第三章 业务范围
第十七条 外资银行、外国银行分行、合资银行按照中国人民银行批准的业务范围，可以部分或者全部经营下列种类的业务：
(一)外汇存款；
(二)外汇放款；
(三)外汇票据贴现；
(四)经批准的外汇投资；
(五)外汇汇款；
(六)外汇担保；
(七)进出口结算；
(八)自营和代客户买卖外汇；
(九)代理外币及外汇票据兑换；
(十)代理外币信用卡付款；
(十一)保管及保管箱业务；
(十二)资信调查和咨询；
(十三)经批准的本币业务和其他外币业务。
第十八条 外资财务公司、合资财务公司按照中国人民银行批准的业务范围，可以部分或者全部经营下列种类的业务：
(一)每笔不少于10万美元，期限不少于3个月的外汇存款；
(二)外汇放款；
(三)外汇票据贴现；
(四)经批准的外汇投资；
(五)外汇担保；
(六)自营和代客户买卖外汇；
(七)资信调查和咨询；
(八)外汇信托；
(九)经批准的本币业务和其他外币业务。
第十九条 本章所称外汇存款，是指以外币表示的下列存款：
(一)中国境内、境外同业存款；
(二)中国境外非同业存款；
(三)中国境内外国人的存款；
(四)华侨和香港、澳门、台湾同胞的存款；
(五)外商投资企业存款；
(六)外资金融机构对非外商投资企业放款的转存款；
(七)经批准的其他外汇存款。
第二十条 本章所称外汇汇款，是指境外汇入汇款和境内外商投资企业、外国人、华侨以及香港、澳门、台湾同胞的汇出汇款。
第二十一条 本章所称进出口结算，是指外资银行、外国银行分行、合资银行办理的外商投资企业的进出口结算和经批准的非外商投资企业的出口结算以及放款项下的进口结算。
第四章 监督管理
第二十二条 外资金融机构的存款、放款利率及各种手续费率，由外资金融机构按照中国人民银行的有关规定确定。
第二十三条 外资金融机构经营存款业务，应当向所在地区的中国人民银行分支机构缴存存款准备金，其比率由中国人民银行制定，并根据需要进行调整。存款准备金不计付利息。
第二十四条 外国银行分行的营运资金的30%应当以中国人民银行指定的生息资产形式存在，包括在中国人民银行指定的银行的存款等。
第二十五条 外资银行、合资银行、外资财务公司、合资财务公司的总资产不得超过其实收资本加储备金之和的20倍。
第二十六条 外资银行、合资银行、外资财务公司、合资财务公司对1个企业及其关联企业的放款，不得超过其实收资本加储备金之和的30%，但是经中国人民银行特许的除外。
第二十七条 外资银行、合资银行、外资财务公司、合资财务公司的投资总额不得超过其实收资本加储备金之和的30%，但是经中国人民银行批准投资于金融机构的除外。
第二十八条 外资银行、合资银行、外资财务公司、合资财务公司的固定资产不得超过其实收资本加储备金之和的40%。
第二十九条 外资金融机构应当确保其资产的流动性。具体办法由中国人民银行另行制定。
第三十条 外资金融机构从中国境内吸收的存款不得超过其总资产的40%。
第三十一条 外资金融机构应当按照规定计提呆帐(坏帐)准备金。
第三十二条 外资银行、合资银行、外资财务公司、合资财务公司的实收资本低于注册资本的，必须每年从其税后利润中提取25%予以补充，直至其实收资本加储备金之和等于其注册资本。
第三十三条 外资金融机构应当聘用至少1名中国公民为高层管理人员。
第三十四条 外资金融机构应当聘用中国注册会计师，并经所在地区的中国人民银行分行认可。
第三十五条 外资金融机构有下列情况之一的，须经中国人民银行批准，并依法向工商行政管理机关办理有关登记：
(一)设立分支机构；
(二)调整、转让注册资本，追加、减少营运资金；
(三)变更机构名称或者营业场所；
(四)更换高层管理人员。
第三十六条 外资金融机构应当按照规定向中国人民银行及其有关分支机构报送财务报表和有关资料。
第三十七条 中国人民银行及其有关分支机构有权检查、稽核外资金融机构的经营管理和财务状况。
第五章 解散与清算
第三十八条 外资金融机构自行终止业务活动，应当在距终止业务活动30日前以书面形式向中国人民银行提出申请，经中国人民银行审查批准后予以解散并进行清算。
第三十九条 外资金融机构无力清偿到期债务的，中国人民银行可以责令其停业，限期清理。在清理期限内，已恢复偿付能力、需要复业的，必须向中国人民银行提出复业申请；超过清理期限，仍未恢复偿付能力的，应当进行清算。
第四十条 外资金融机构因解散、依法被撤销或者宣告破产而终止的，其清算的具体事宜，参照中国有关法律、法规的规定办理。
第四十一条 外资金融机构清算终结，应当在法定期限内向原登记机关办理注销登记。
第六章 罚 则
第四十二条 违反本条例第二章的规定，未经批准擅自设立外资金融机构的，由中国人民银行予以取缔，没收其非法所得，并可以处5万元至10万元人民币等值外汇的罚款。
第四十三条 外资金融机构违反本条例第三章的规定，超越批准的业务范围从事经营的，由中国人民银行或其有关分支机构责令其停止所超越部分的经营活动，没收其超越部分的非法所得，并可以处1万元至5万元人民币等值外汇的罚款。
第四十四条 外资金融机构违反本条例第四章的有关规定从事经营的，中国人民银行或其有关分行有权责令其纠正、调整业务或者补足有关资金，并可以处5000元至3万元人民币等值外汇的罚款。
第四十五条 外资金融机构违反第四章的有关规定，未按期报送财务报表和有关资料的，由中国人民银行或其有关分支机构予以警告、通报，责令限期补报，并可以处3000元至2万元人民币等值外汇的罚款。
第四十六条 外资金融机构违反本条例，除依照本章第四十三条、第四十四条、第四十五条的有关规定予以处罚外，情节严重的，中国人民银行可以责令其停业直至吊销其营业许可证。
第四十七条 外资金融机构违反中华人民共和国其他法律、法规的，由有关主管机关依法处理。
第七章 附 则
第四十八条 香港、澳门和台湾的金融机构在境内设立和营业的金融业务机构，比照适用本条例。
第四十九条 对外国金融机构驻华代表机构的管理办法，由中国人民银行另行制定。
第五十条 本条例由中国人民银行负责解释；实施细则由中国人民银行制定。
第五十一条 本条例自1994年4月1日起施行。1985年4月2日国务院发布的《中华人民共和国经济特区外资银行、中外合资银行管理条例》和1990年9月7日国务院批准、1990年9月8日中国人民银行发布的《上海外资金融机构、中外合资金融机构管理办法》同时废止。
Regulations of the People's Republic of China Governing FinancialInstitutions with Foreign Capital
(Promulgated on February 25, 1994)
Whole document
Regulations of the People's Republic of China Governing Financial
Institutions with Foreign Capital
(Promulgated on February 25, 1994)
Chapter I General Principles
Article 1
These Regulations are formulated in order to meet the needs of opening
to the outside world and economic development, strengthen and improve the
management of financial institutions with foreign capital.
Article 2
Financial institutions with foreign capital mentioned in these
Regulations refer to the following financial institutions that are
established and operate in China upon approval in accordance with the
relevant laws and regulations of the People's Republic of China:
(1) subsidiary banks incorporated by foreign capital whose head
offices are in China (hereinafter referred to as foreign banks);
(2) branches of foreign banks in China (hereinafter referred to as
foreign bank branches);
(3) banks incorporated jointly by foreign and Chinese equity
institutions (hereinafter referred to as equity joint-venture banks);
(4) finance companies incorporated by foreign capital whose head
offices are in China (hereinafter referred to as foreign finance
companies); and
(5) finance companies incorporated jointly by foreign and Chinese
financial institutions (hereinafter referred to as equity joint-venture
finance companies).
The State Council determines the locations that are open to financial
institutions with foreign capital.
Article 3
Financial institutions with foreign capital shall abide by the laws
and regulations of the People's Republic of China, and shall not engage in
activities that harm the social and public interests of the People's
Republic of China.
The legitimate business operation and lawful rights and interests of
the financial institutions with foreign capital shall be protected by the
laws of the People's Republic of China.
Article 4
The People's Bank of China is the sole regulatory authority
responsible for the regulation and supervision of the financial
institutions with foreign capital; the branches of the People's Bank of
China exercise routine regulation and supervision of the financial
institutions with foreign capital in their jurisdiction.
Chapter II Establishment and Registration
Article 5
The minimum registered capital for a foreign bank or an equity
joint-venture bank shall be in amount of a freely convertible currency
equivalent to RMB 300 million yuan; and that for a foreign finance company
or an equity joint-venture finance company shall be in amount of a freely
convertible currency equivalent to RMB 200 million yuan, of which, the
paid-up capital shall not be below 50 percent of the registered capital.
The head office of a foreign bank branch shall allocate a working
capital in a freely convertible currency equivalent to no less than RMB
100 million yuan to its branches without any repayment or recompense.
Article 6
The applicant for the establishment of a foreign bank or a foreign
finance company is subject to the following conditions:
(1) the applicant is a financial institution;
(2) the applicant has maintained a representative office in China for
two years or longer;
(3) the total assets of the applicant at the end of the year prior to
its application are not be below US $ 10 billion; and
(4) there is a sound system for financial regulation and supervision
in the home country or region of the applicant.
Article 7
To establish a foreign bank branch, the applicant is subject to the
following conditions:
(1) the applicant has maintained a representative institution in China
for two years or longer;
(2) the total assets of the applicant at the end of the year prior to
the application shall not be below US $ 20 billion; and
(3) there is a sound system for financial regulation and supervision
in the home country or region of the applicant.
Article 8
To establish an equity joint-venture bank or equity joint-venture
finance company, the applicant is subject to an the following conditions:
(1) each partner to the joint-venture is a financial institution;
(2) the foreign partner has a representative institution in China;
(3) the total assets of the foreign partner at the end of the year
prior to the application are not be below US $ 10 billion; and
(4) there is a sound system for financial regulation and supervision
in the home country or region of the applicant.
Article 9
The applicant for the establishment of a foreign bank or a foreign
finance company shall submit to the People's Bank of China a written
application together with the following documents:
(1) a letter of application specifying: the name of the foreign bank
or finance company to be set up, the registered capital and paid-up
capital, the intended business activities, etc.,
(2) a feasibility study;
(3) the articles of association of the intended foreign bank or
finance company;
(4) a photocopy of the business license issued by the relevant
regulatory authorities of the country or region in which the applicant is
incorporated;
(5) the annual reports of the applicant for the last three years; and
(6) other documents required by the People's Bank of China.
Article 10
To establish a foreign bank branch, the head office of the foreign
bank shall submit to the People's Bank of China a written application
together with the following documents:
(1) the application signed by the legal representative specifying: the
name of the branch to be set up by the foreign bank, the amount of working
capital free from repayment allocated by the parent company, the intended
business activities, etc.;
(2) a photocopy of the business license issued by the relevant
regulatory authorities of the country or region in which the applicant is
incorporated;
(3) the annual reports of the applicant for the last three years; and
(4) other documents required by the People's Bank of China.
Article 11
To establish an equity joint-venture bank or a finance company, the
partners to the equity joint-venture shall submit to the People's Bank of
China a jointly written application together with the following documents:
(1) the application for the establishment of an equity joint-venture
bank or a finance company specifying: the name of the intended equity
joint-venture bank or finance company to be set up, the names of all the
partners to the joint-venture, the amount of the registered capital and
paid-up capital, the proportion of the capital contributions of all
parties to the joint-venture, the intended business activities, etc.;
(2) a feasibility study;
(3) the contract for the equity joint-venture and the Articles of
Association of the joint venture bank or finance company to be set up;
(4) a photocopy of the business licenses issued by the relevant
regulatory authorities of the country or region in which the applicants
are incorporated;
(5) the annual reports of the applicants for the last three years; and
(6) other documents required by the People's Bank of China.
Article 12
Except the annual reports, all documents required in Article 9,
Article 10 and Article 11 hereof, if written in a foreign language, shall
have a Chinese translation attached.
Article 13
The applicant shall be given a formal application form when the
People's Bank of China approves the application for the establishment of a
financial institution with foreign capital after preliminary examination.
The application shall be considered rejected if the applicant fails to
receive the formal application form within 90 days from the date of
application.
Article 14
The applicant shall, within 60 days from the date of receiving the
formal application form, present to the People's Bank of China the
completed form and the following documents for ratification:
(1) a list of the key executives of the intended financial institution
with foreign capital and their resumes;
(2) a power of attorney granted to the key executive officer of the
intended financial institution with foreign capital;
(3) in case of applying for setting up a foreign bank branch, a letter
of guarantee from the head office specifying the responsibility for the
tax and debt obligations incurred by the foreign bank branch; and
(4) other documents required by the People's Bank of China.
Article 15
The financial institution with foreign capital shall, within 30 days
from the date of receiving the approval document of the People's Bank of
China, raise and transfer to China the required paid-up capital or working
capital, and then register with the industry and commerce administration
authorities in accordance with law after the transferred capital is
verified by a certified public accountant registered in China. It shall
also register with a taxation office, in accordance with law, within 30
days from the date when it enters into operation. Article 16
The financial institution with foreign capital shall apply to the
State Administration of Exchange Control for the issuance of the Foreign
Exchange Operation License within 30 days from the date of approval by the
People's Bank of China.
Chapter III Scope of Business
Article 17
Subject to approval by the People's Bank of China, a foreign bank, a
foreign bank branch or an equity joint-venture bank shall be allowed to
conduct some or all of the following business activities:
(1) foreign currency deposit-taking;
(2) foreign currency lending;
(3) foreign currency bill-discounting;
(4) approved foreign exchange investment;
(5) foreign exchange remittance;
(6) foreign exchange guarantee;
(7) import and export settlement;
(8) foreign currency dealing and brokerage;
(9) exchange of foreign currencies and bills denominated in foreign
currency;
(10) foreign currency credit card payment;
(11) custody and safe-deposit box service;
(12) credit verification and consultation; and
(13) approved business activities in domestic currency and other
foreign currencies.
Article 18
Subject to approval by the People's Bank of China, a foreign finance
company or an equity joint-venture finance company shall be allowed to
conduct some or all of the following business activities;
(1) foreign currency deposit of US $ 100,000 in minimum for each
deposit with a maturity of three months or longer;
(2) foreign currency lending;
(3) foreign currency bill-discounting;
(4) approved foreign exchange investment;
(5) foreign exchange guarantee;
(6) foreign currency dealing and brokerage;
(7) credit verification and consultation;
(8) foreign exchange trust business; and
(9) approved business activities in domestic currency and other
foreign currencies.
Article 19
The foreign currency deposit-taking specified in this chapter refers
to the following deposits denominated in foreign currencies:
(1) inter-bank deposits both in China and abroad;
(2) deposits taken from the non-bank clients located outside China;
(3) deposits taken from foreigners in China;
(4) deposits taken from overseas Chinese and compatriots from Hong
Kong, Macao, and Taiwan;
(5) deposits taken from enterprises with foreign investment in China;
(6) re-deposits as occurred as a result of lending by financial
institutions with foreign capital to non-enterprises with foreign
investment; and
(7) other approved foreign exchange deposits.
Article 20
The foreign exchange remittance specified in this chapter refers to
the inward remittance from abroad and the outward remittance by
enterprises with foreign investment, foreigners, overseas Chinese and
compatriots form Hong Kong, Macao, and Taiwan on the mainland of China.
Article 21
The import and export settlement specified in this chapter refers to
such business as the import and export settlement of enterprises with
foreign investment, the export settlement of approved non-enterprises
with foreign investment, and the import settlement occurred as a result of
their lending conducted by foreign banks, foreign bank branches, and
equity joint-venture banks.
Chapter IV Supervision and Administration
Article 22
The deposit and lending rates as well as various types of fees charged
by a financial institution with foreign capital shall be determined by
itself in accordance with the relevant rules and regulations of the
People's Bank of China.
Article 23
To conduct deposit-taking business, a financial institution with
foreign capital is required to deposit reserves with a local branch of the
People's Bank of China. The reserve ratio shall be determined, and
adjusted when necessary, by the People's Bank of China. The deposit
reserves are free of interest.
Article 24
Thirty percent of the working capital of a foreign bank branch shall
be maintained in the form of interest-bearing assets designated by the
People's Bank of China, including the deposits held with the banks
designated by the People's Bank of China.
Article 25
The total assets of a foreign bank, an equity joint-venture bank, a
foreign finance company, or a equity joint-venture finance company shall
not exceed twenty times the sum of its paid-up capital plus reserves.
Article 26
The loans granted to an enterprise and its related enterprises by a
foreign bank, an equity joint-venture bank, a foreign finance company, or
an equity joint-venture finance company shall not exceed thirty percent of
the sum of its paid-up capital plus reserves, except those specially
approved by the People's Bank of China.
Article 27
The gross investment of a foreign bank, an equity joint-venture bank,
a foreign finance company, or an equity joint-venture finance company
shall not exceed thirty percent of the sum of its paid-up capital plus
reserves, with the exception of that made to a financial institution and
approved by the People's Bank of China.
Article 28
The fixed assets maintained by a foreign bank, an equity joint-venture
bank, a foreign finance company, or an equity joint-venture finance
company shall not exceed forty percent of the sum of its paid-up capital
plus reserves.
Article 29
A financial institution with foreign capital shall ensure the
liquidity of its assets. The specific requirements to financial
institutions with foreign capital on their assets, liquidity shall be made
separately by the People's Bank of China.
Article 30
Deposits taken from within the territory of the People's Republic of
China by a financial institution with foreign capital shall not exceed
forty percent of its total assets.
Article 31
A financial institution with foreign capital shall make provisions
fund for non-performing (bad) assets in accordance with the relevant
procedures as stipulated by the State.
Article 32
A foreign bank, an equity joint-venture bank, a foreign finance
company, or an equity joint-venture finance company whose paid-up capital
is below the level of its registered capital, shall supplement the paid-up
capital by transferring twenty-five percent of its post-tax profit each
year until the sum of the paid-up capital plus reserves equals to the
registered capital.
Article 33
A financial institution with foreign capital shall employ at least one
Chinese citizen as its senior executive.
Article 34
A financial institution with foreign capital shall employ certified
public accountants registered in China. Such employment shall be subject
to the confirmation by the relevant local branch of the People's Bank of
China.
Article 35
A financial institution with foreign capital shall gain approval from
the People's Bank of China and conduct the related registration with an
industry and commerce administration department in accordance with the law
in any of the following cases:
(1) establishment of an affiliate;
(2) adjustment or transfer of registered capital, increase or decrease
of working capital;
(3) change of the institution's name or business address; and
(4) replacement of senior executives.
Article 36
A financial institution with foreign capital shall submit to the
People's Bank of China and its related branches financial statements and
other relevant data.
Article 37
The People's Bank of China and its branches have the right to examine
and audit the operational management and financial situation of a
financial institution with foreign capital.
Chapter V Dissolution and Liquidation
Article 38
In case of a self-termination of its business activities, a financial
institution with foreign capital shall submit a written application to the
People's Bank of China 30 days before the termination, and will be
dissolved and liquidated after the Bank's examination and approval.
Article 39
The People's Bank of China may order a financial institution with
foreign capital which is unable to meet its liabilities to cease operation
and make repayment within a limited period of time. If it has recovered
redeemability and wants to resume business within the time limit, it shall
apply to the People's Bank of China for resuming business; if it fails to
recover redeemability beyond the time limit, it shall enter into
liquidation.
Article 40
In case of the termination of a financial institution with foreign
capital due to dissolution, cancellation under the law or because of the
declaration of bankruptcy, matters concerning its liquidation shall be
handled under the stipulations of relevant Chinese laws and regulations.
Article 41
Upon the completion of liquidation, a financial institution with
foreign capital shall reregister itself at the original registration
agency within the legal time limit.
Chapter VI Penalties
Article 42
In case of a financial institution with foreign capital established in
violation of the stipulations of Chapter II hereof and without approval,
the People's Bank of China shall outlaw it, confiscate its illegal gains
and may, together, fine an amount of foreign exchange equivalent to RMB
50,000-100,000 yuan.
Article 43
In case of a financial institution with foreign capital conduction the
business activities beyond its approved business scope and in violation of
the stipulations of Chapter III hereof, the People's Bank of China or its
relevant branch institutions shall order it to cease those business
activities which are beyond its approved business scope and confiscate its
illegal receipts from the non-approved business activities, and a penalty
of an amount of foreign currency equivalent to RMB 10,000-50,000 yuan
shall also be imposed.
Article 44
In case of a financial institution with foreign capital conducting the
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