最高人民法院 最高人民检察院关于当前办理盗窃案件中具体应用法律的若干问题的解答
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最高人民法院 最高人民检察院关于当前办理盗窃案件中具体应用法律的若干问题的解答
最高人民法院 最高人民检察院
最高人民法院 最高人民检察院关于当前办理盗窃案件中具体应用法律的若干问题的解答
1984年11月2日，最高人民法院 最高人民检察院
《中华人民共和国刑法》第一百五十一条：盗窃、诈骗、抢夺公私财物数额较大的，处五年以下有期徒刑、拘役或者管制。
第一百五十二条：惯窃、惯骗或者盗窃、诈骗、抢夺公私财物数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。
《全国人民代表大会常务委员会关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》第一条（一）对刑法第一百五十二条盗窃罪的处刑，补充和修改为：情节特别严重的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，可以并处没收财产。
国家工作人员利用职务犯前款所列罪行，情节特别严重的，按前款规定从重处罚。
一、如何认定盗窃罪？
盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密地窃取数额较大的公私财物的行为。认定此罪，需要注意的是：
（一）盗窃公私财物数额较大，是构成盗窃罪的重要条件，盗窃活动的具体情节，也是定罪的根据之一。对于有些小偷小摸行为的，或者本人因受灾生活困难，偶而偷窃财物的，或者被胁迫参加盗窃活动，没有分赃或获赃甚微的，可以不作为盗窃罪处理，必要时，由主管机关予以适当处罚。
（二）对于潜入银行金库、博物馆等处作案，以盗窃巨额现款、金银或珍宝、文物为目标，即使未遂，也应定罪并适当处罚。
（三）依照刑法第十四条的规定，已满十四岁不满十六岁的人，犯惯窃罪、重大盗窃罪的，应当负刑事责任。
二、如何认定盗窃财物“数额较大”、“数额巨大”？
（一）个人盗窃公私财物，一般可以200元至300元为“数额较大”的起点；少数经济发展较快的地区，可以提到400元为起点。
个人盗窃粮食，一般可以1000斤至1500斤为“数额较大”的起点。
（二）个人盗窃公私财物，一般可以2000元至3000元为“数额巨大”的起点；少数经济发展较快的地区，可以提到4000元为起点。
个人盗窃粮食，一般可以10000斤至15000斤为“数额巨大”的起点。
（三）提出上述盗窃公私财物数额较大、数额巨大的起点的意见，主要是考虑了当前各地经济发展状况，地区不同、城乡不同，需有伸缩幅度。
各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院，可根据本地区经济发展状况，并考虑社会治安情况，会同公安厅（局）和有关部门，参照上列数额意见，提出认定本地区当前盗窃公私财物数额较大、数额巨大起点的适当数额。
三、如何计算被盗物的数额？
（一）一般应按实际被盗物市价计算。即：1．只计算被盗的直接损失数额，不包括间接损失数额；2．计算被盗物的实际价格，应按照作案时间和地点的国家主管部门核定的国营商业的零售价格计算，不是指盗窃犯低价销赃的价格；3．价格不明或价格难以确定的各种物品，应委托有关主管部门，按照被盗物的实际情况估价。
（二）盗窃有价证券的，如国库券、股票、已盖印或签字的支票和汇款单、不留印鉴的活期储蓄存折和已到期的定期储蓄存折，一般应按票面数额计算。盗窃不能随即兑现的证券，或将能随即兑现的证券销毁的，不宜按票面数额计算，可以作为情节予以考虑。
盗窃粮票等无价证券的，视数额与具体情节，处罚时应予适当考虑。
（三）对于多次盗窃构成犯罪，依法应当追诉的，应累计其盗窃数额，论罪处罚（下同，均略）。对已经司法机关处理过的盗窃行为，即使原处罚偏轻，也不宜再累计其盗窃数额，重复处罚。已满十四岁不满十六岁的人，进行一般盗窃的，依法不负刑事责任，因此，其数额不要累计入满十六岁以后所犯盗窃罪中去，可作为情节予以考虑。
四、如何看待盗窃案件的情节？
（一）按照我国刑法第五十七条规定的精神，处理盗窃案件时，不仅应当根据盗窃财物数额大小，还应当根据犯罪的其他具体情节，如作案的原因、地点、目标、手段、次数、后果，同时考虑犯罪分子的过去情况、认罪态度、退赃表现等，进行全面分析，正确量刑。
（二）处理具体案件时，要注意具体分析，区别对待。如：要把青少年外流游荡中偶尔偷摸少量财物的，同流窜犯加以区别；要把偷窃自己家里或近亲属的，同在社会上作案的加以区别；要把知情买赃自用的，同销赃罪、窝赃罪加以区别；要把偶尔失足的，同多次盗窃的加以区别；要把一般盗窃，同惯窃、重大盗窃加以区别，等等。
（三）对于共同盗窃犯，应按照个人参与盗窃和分赃数额，及其在犯罪中的地位与作用，依法分别处罚。对主犯依法从重处罚。对盗窃集团的首要分子，应按照集团共同故意盗窃总额依法处罚。
（四）按照有关的法律规定和政策精神，重大盗窃犯、惯窃犯、盗窃集团的首要分子、教唆犯、累犯、流窜犯和劳改逃跑犯，属于当前的主要打击对象，应依法从重从快惩处。按照全国人大常委会的决定，“劳改犯逃跑后又犯罪的，从重或者加重处罚”。
五、如何认定惯窃罪？
（一）惯窃罪是指盗窃已成习性，并以盗窃所得为其挥霍或生活的主要来源的犯罪行为。
惯窃罪犯一般都具有盗窃恶习很深、连续作案时间长、犯罪次数多、盗窃数额大等基本特征，往往还有屡教不改、流窜作案、结伙盗窃、手段狡猾等情节。
（二）认定行为人犯有惯窃罪时，要以其具有惯窃罪的上述基本特征为前提，结合考虑其既往是否因盗窃罪行被处罚过和其他情节。因盗窃罪被判过有期徒刑，又犯盗窃罪，符合累犯条件的，按累犯从重处罚。对于曾因盗窃罪或惯窃罪被判过刑，时隔三年以上，偶尔又犯盗窃罪的，不应按惯犯或累犯处理。曾因盗窃，几次受过行政或刑事处罚，又一再偷盗、扒窃，数额不到较大的，可予以劳动教养；户口在农村，而人在城镇作案的，也可以劳动教养。
六、如何认定盗窃案件的“情节特别严重”以及如何适用无期徒刑或者死刑？
（一）依照我国刑法第一百五十二条和全国人大常委会有关补充和修改的决定，对盗窃或者惯窃“情节特别严重的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，可以并处没收财产。”
“情节特别严重”是指既盗窃财物数额特别巨大，同时，又有其他特别严重的情节。后者，例如：重大盗窃集团的首要分子；盗窃银行金库、国家珍贵文物、救灾救济款物的；盗窃急需的生产资料，严重妨害生产建设或者造成其他严重损失的；盗窃生活、医疗急需款物，造成严重后果的；盗窃外国人、华侨、港澳同胞财物，引起外事交涉或者造成恶劣政治影响的，等等。
（二）盗窃财物数额特别巨大，情节特别严重，判处无期徒刑或者死刑的，按照有关规定，“个人盗窃公私财物数额在30000元以上的，应依法判处死刑。个人盗窃公私财物数额在10000元以上不满30000元，情节特别严重的；盗窃集团的首要分子，情节恶劣、后果严重或者屡教不改的，应依法判处无期徒刑或者死刑。”“国家工作人员利用职权，盗窃邮寄物资、运输物资，倒卖车皮（指标），数额巨大、情节恶劣、后果严重的，应依法从重处罚，直至判处无期徒刑或者死刑。”“凡属贪污、盗窃、倒卖国家重要统配物资的，依照刑法有关条款分别按贪污罪、盗窃罪或投机倒把罪论处。”“以上各项犯罪，具有法律规定的从重或者从轻、减轻处罚情节的，予以从重或者从轻、减轻处罚。”在当前审判工作中，以上规定，供内部掌握试行。
（三）对惯窃犯的量刑，应严格区别是否“情节特别严重”的界限。虽构成惯窃罪，但并非“情节特别严重”的，应按照刑法第一百五十二条的规定，判处“五年以上十年以下有期徒刑”。
七、如何划分盗窃罪同与其相近似的其他犯罪、违法行为的界限？
（一）如果偷割明知是使用中的线路上的电线的，应定为破坏电力设备罪或者破坏通讯设备罪。如果盗窃库存的或者废置的线路上的电线的，则应定为盗窃罪。
（二）出于盗窃的目的，毒死或炸死较大数量的鱼，将其偷走，未引起其他严重后果的，应定为盗窃罪。如果不顾人畜安危，而向饮用的池塘中投放大量剧毒药物，或者向堤坝、其他公共设施附近的水库中投掷大量炸药，严重危害公共安全，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，应当定为投毒罪或者爆炸罪。如果为了偷鱼或挟私报复，而向鱼塘内投放大量剧毒药物，严重污染水质，毒死整塘的鱼，使集体的或个人承包的养鱼生产遭到严重破坏，损失惨重的，应当定为破坏集体生产罪。同时，还应查清毒药或者炸药的来源，研究是否构成违反危险品管理规定肇事罪或者非法制造、买卖、盗窃弹药、爆炸物罪。如果也犯有后列罪的，可以按照其中的一重罪从重惩处。
（三）违反保护森林法规，秘密地盗伐森林或者其他林木，情节严重的，构成盗伐林木罪。如果不是盗伐生长中的林木，而是盗窃已经采伐下来的木料的，则构成了盗窃罪。
（四）盗掘墓葬，窃取了较大数额的财物，情节严重的，应以盗窃罪论处。窃取了少量财物或情节显著轻微的，由公安机关酌予治安处罚。
（五）对盗窃珍贵文物的，如果仅属窃取，应定为盗窃罪。如果因盗窃而破坏珍贵文物、名胜古迹的，可以按照盗窃罪或者破坏珍贵文物或名胜古迹罪中的一重罪从重惩处。如果盗运珍贵文物出口的，则应定为盗运珍贵文物出口罪。
（六）对偷开汽车的，如果以非法占有为目的，变卖或者留用的，应定为盗窃罪。如果为了进行其他犯罪活动，偷开汽车当犯罪工具使用，可以按他实施的犯罪处治。如果偷开汽车中确因过失撞死、撞伤了人或者撞坏了车辆的，应按交通肇事论处。如果为了游乐，多人多次偷开汽车，并将汽车遗弃，严重扰乱工作、生产秩序，造成严重损失的，对首要分子可以按扰乱社会秩序罪论处。如果偶尔偷开汽车，情节轻微，可以不认为是犯罪，而责令赔偿损失，或者由公安机关予以治安处罚。
社会生产关系视野中的犯罪学
孔 一*
内容提要：犯罪学自1876年龙伯罗梭发表《犯罪人论》创立迄今已有127年
的历史，而今天的犯罪学并没有明显超越意大利学派当年的成就。我国的犯罪学
更处于封闭徘徊之中。从事犯罪学研究的科学家群体尚没有共同遵从的世界观和
行为方式，没有在一些基本问题上取得共识。一个学科的基本问题是：研究对象、
研究方法、研究取向和研究者的培养模式。如果把犯罪学研究视为一种社会生产
实践活动，则在社会生产关系的视野中我们能够获得关于这几个问题的有效答案。
关键词：社会生产关系 犯罪学 研究对象 研究方法
人类对犯罪有着恒久的兴趣和规避的期望，以致于这种关注最后产生了一个学科——犯罪学。但是，当你满怀希望的翻开一本国内版的犯罪学教科书或在国内某所开设犯罪学课的大学选修了犯罪学，你的感觉一定是：犯罪社会学理论、犯罪心理学理论、犯罪生理学理论或其他犯罪学理论都是有道理的和可接受的；季节气候、工资政策、 人口结构、教育年限、家庭出身、父母脾性、气质类型等等都和犯罪有某种联系。你一时难以判断哪一种理论更有效，哪些因素在哪种程度上对犯罪起作用。同时，你也只是获得了这些“理论”和“联系”的表象，并不清楚它们是如何建立的。犯罪学长久的处于一种自圆其说的封闭的前科学阶段，它所能提供的只是经验的陈述或理论的片段，没有提出足够的“问题”和学科所必需的独特的研究“方法”。如果我们把犯罪学视为社会生产实践活动的产物，则在这样一种社会生产关系中我们需要考察其社会需求，劳动对象，生产工具，生产者和消费者。
一、 关于犯罪人们想知道些什么
无论从人类固有的探知欲还是减少犯罪损失增进人类福利的诉求来看，人们最想知道最需要知道的是“为什么会有犯罪”。必须清楚的是，“犯罪”指的是犯罪现象还是犯罪行为。现象与行为是不同的，说到他们的关系我们必须提到中世纪在“唯实论者”（realists）和“唯名论者”（nominalists）之间发生的关于“一般概念”（universals）的著名论战。论争的焦点是一般概念的性质及这些概念与现实中存在的特定客体的关系和思想知识的起源及人的思想知识的客观有效性。以托马斯·阿奎那为代表的唯实论者认为在人类思想的世界与外部现实世界之间存在着一种严格的对应，一般观念独立存在于它们在经验世界的具体事物之中。唯实论者相信人类有认识事物真实本质的可能性，并且有可能经由推理能力的运用而洞见在自然界中起作用的一致性及规律。以邓斯·司各脱代表的唯名论者则认为自然界中唯一实在的物质就是人们通过观察而认识的那些单个的事物和对人的感觉的认知。人们用以描述外部世界的一般概括和分类只是称谓，其在客观
自然界没有直接、忠实的副本和对应物，如只有正义之举而无正义。唯名论者怀
疑人有探明事物本质的能力，而且不承认那些不能被即时性感觉和有关个别事实具体观察所证实的命题。 涂尔干（又译迪尔凯姆）坚持认为社会科学应当研究整体的社会事实，强烈反对心理学的还原主义 。在失范研究的经典之作《自杀论》中涂尔干采用了大量的统计资料，而拒绝用个别事例来说明问题 。 犯罪现象不是犯罪行为的简单加和而是复杂的聚合，犯罪现象是一种客观实在而具有自身的特征和规律。犯罪是环境和个人相互作用的结果。我们应当充分认识到作为整体的犯罪现象与作为个体的犯罪行为的区别，注重研究犯罪现象的“新质”。否弃以个体行为或个别事件的特征推论总体，否弃以个体行为的规律代替整体的现象的规律。因此，“为什么会有犯罪”这一问题可以分解如图1：
图1：“为什么会有犯罪”分解图
在同一环境中
现象：社会中为什么会有犯罪现象（ⅰ） （正）为什么有些人犯罪
（反）为什么另一些人不犯罪
为什么会有犯罪 同一个人
行为：某个人为什么会有犯罪行为（ⅱ） （正）为什么在此环境中犯罪
（反）为什么在彼环境中不犯罪
这一问题框架是我们衡量理论解释力的有效工具。由于犯罪现象和犯罪行为分属于不同的层次以及理论的边界性问题，我们不能苛求某一理论能解答所有这四个问题，同时也应当清楚不可能出现一种全能的理论。
二、犯罪学能回答什么——犯罪学研究什么
犯罪学是研究犯罪的。什么是犯罪？这千古之思困扰犯罪学家的难题。公众眼里的犯罪是那些邪恶的伤害他人的和应受谴责与惩罚的行为。常识中的关于犯罪的印象大多来源于对传统犯罪的认识（如杀人、盗窃等）。科学的犯罪定义究竟是什么？能不能有一种普适的犯罪概念？有没有永恒的犯罪？历史上的犯罪定义可以分为两大类：1、主观定义认为犯罪是罪恶、罪孽、恶行。违背了神圣的道德原则，如善、正义、对神灵的敬畏等。“触犯了人类正直与怜悯之心” 。 主观定义的概括力强，但起操作性差，没有客观的认定标准。2、客观的定义认为犯罪是违反刑法规范应予刑罚处罚的具有严重社会危害性的行为。与主观定义相反，客观的定义标准明确，易于认定，但具有严重社会危害性的行为并没有全部包含在内。海盗、决斗、卖淫、初夜权、堕胎、酗酒、通奸、同性恋等行为在人类社会的不同时空在成文规范和人的观念中有着很不一致的评价。清朝末期，有个人杀了通奸者与自己的妻子之后到县衙自首，县令认为他有力的维护了地方的风化而赏纹银10两。几年后的1911年，一个青年因报杀父之仇而被新政府判罪入狱 。这是共同空间不同时间的规范冲突。一个叫法蒂梅的瑞典库尔德移民因为和家族规定以外的瑞典小伙子恋爱而遭到在当地德高望重的父亲的枪杀。这桩违反瑞典法律的暴行被库尔德移民认为是洗刷家族耻辱的义举 。这是共同时空下规范剧烈冲突。因此，我们认为“犯罪”不仅是一种客观的存在，同时也是人们主观评价的结果；犯罪的界定依据行为的危害程度，也取决于标定者的力量。正如伊拉克入侵科威特违反国际法，而美国攻打伊拉克却能获得联合国决议的支持一样。霍布斯在《利维坦》中指出：无法则无罪行，无主权则无罪行。萨瑟兰说“犯罪是被视为于国有害从而加以禁止的行为，并且，国家可以至少作为最后的手段以刑罚对其做出反应。” 。犯罪是弱势者对强势者的伤害，当强势者拥有了强大的公共权力，就变成了马克思在《德意志意识形态》中所说的“犯罪——孤立的个人反对统治关系的斗争，和法一样也不是随心所欲的产生的。相反地，犯罪和现行的统治都产生于相同的条件。同样也是那些把法和法律看作是某些独立自在的一般意志的统治的幻想家才会把犯罪看成单纯是对法和法律的破坏。” 至此，我们可以把犯罪定义为“有自由意志的人违犯某一时空中之群体共识之规范，严重损害其利益或伤害其感情的行为。该群体需具有足够的制裁能力。”此定义将幼儿与精神病人排除在外,原因是无意志则无责任；对一个理智不健全难以明辫事理的人实施惩罚无矫治效果也无威慑力，同时很不人道；精神病人之危害社会，阻止之法只能是祈求医学的昌明和医生的努力，不能借助于威吓和刑罚；违反的规范可能是有形的也可能是无形的——只存在于人们的观念之中，规范保护的是某一特定群体中优势者的利益或情感。需要澄清的是规范和利益并不总是一致的，规范有时保护的只是过时的“利益”，它并不符合现时人们的真正利益所在。20世纪中叶，新几内亚的奥玛利咯拿族有个叫土鲁瓦的酋长威名遍于岛内外，他偏爱自己的儿子盖亚甚于自己的外甥，不愿意叫儿子到舅舅家去（奥玛利咯拿族仍有母系氏族的遗迹，儿子要由舅舅抚养，并继承舅家的财产。这在20世纪初已失去了经济动因，而日益不被人们从心里接受）也不愿意外甥密达卡继承自己的家业。一次，儿子殴打了外甥，法官因偏袒土鲁瓦而判监禁于密达卡。此事激怒了族人，他们围住酋长的住处叫嚷“走开”“我们驱逐你走开”。这是放逐恶人的仪式，具有神圣的力量，仍谁都不能违抗。最后，盖亚被驱逐。 这就是说，规范有时维系的只是现时人们的错误的情感或徒具形式的规范的桎?埂Ｒ桓鲂形?奈：κ欠裱现匾?由缁嵊跋臁⑺鹗??俊⑸撕Τ潭取⑿形?灾屎椭鞴鄱裥远?āＨ舯簧撕Φ娜禾逦拮愎坏闹撇媚芰Γ?蛟傺现氐奈：Χ疾荒艹闪⒎缸铮?蛭?缸锛纫?惺率狄残枰?甓ā?br>
明确了犯罪学研究的犯罪是什么之后，还需要知道犯罪学具体研究什么。说到具体的研究对象，一些研究者认为是犯罪现象、犯罪原因和犯罪预防 ，一些学者认为应研究犯罪原因 ，也有少数学者认为应当以“犯罪现象的结构”为唯一研究对象 。我们遵从犯罪学界已经形成的关于广义和狭义犯罪学的划分，二者的区别主要是广义的研究犯罪预防狭义的则不把犯罪预防作为研究对象。我们现在主要分析狭义说，从犯罪学者的研究实践来看，现象和原因都涉及，但我们不能以此为据简单的认为第一种说法是正确的。科学的功能在于描述、解释和预测，全部科学探索都是在建立事物之间的联系或者说是在探求自变量（independent variable）与因变量（dependent variable）之间的因果关系。作为认识科学的狭义犯罪学它所研究的既不应当只是犯罪现象或犯罪原因，也不是犯罪现象和犯罪原因的简单组合，而应当研究犯罪现象和犯罪原因之间的关系。这就是说，犯罪学不仅要研究犯罪总量（规模）、犯罪率、被害率、犯罪方式（工具、预谋、手段等）、犯罪目标、犯罪时空分布、犯罪损失、犯罪类型、犯罪人（性别、年龄、职业等）被害人（性别、年龄、职业等）、犯罪组织化程度、公众安全感等描述犯罪的指标，还要研究解释犯罪的指标，如自然环境、社会环境、个体的社会属性和生理、心理特征，请见下图2：
图2：解释犯罪的指标
自然环境：地域、气候、季节、时日 ……
环境
社会环境：政治、经济、文化、社会动荡（如战争、革命、
骚乱）、传媒、社会控制政策、警察、法官、监狱
家庭、学校、社区、宗教、社会结构、人口规模、人口密度、人口流动、城市化……
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则
中国证券监督管理委员会
关于发布《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则》的通知
证监发[2003]88号为规范中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会的工作，更好地在发审委工作中贯彻公开、公平、公正原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》，我会制定了《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则》，现予发布，自发布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○三年十二月十一日
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则
为规范中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会（以下简称发审委）的工作，更好地在发审委工作中贯彻公开、公平、公正原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（以下简称《暂行办法》），制定本工作细则。
一、发审委会议前的工作规程
（一）中国证券监督管理委员会发行监管部（以下简称发行监管部）具体负责股票发行审核委员会工作会议（以下简称发审委会议）的各项工作，其中发审委会议的准备工作主要包括确定发审委会议日期、发审委会议审核的发行人、出席发审委会议的发审委委员（以下简称委员）、向委员送达发审委会议通知、发行人的股票发行申请文件和发行监管部出具的初审报告（以下简称审核材料），以及将发审委会议的有关信息在中国证券监督管理委员会网站上公布。
（二）发行监管部应当在每月月底前制定下月发审委会议召开计划并告知全体委员，非专职委员应当在每月月底前将下月能参加发审委会议的时间安排报告发行监管部。发审委会议原则上应当在每周固定时间召开。
（三）发行监管部安排发审委会议审核发行人的顺序，原则上按照发行人向发行监管部报送审核材料的时间先后确定。
（四）发行监管部在发审委会议召开5天前，将会议通知及审核材料送达参会委员，并请委员签收。外地委员的审核材料可以采取委员认可的方式送达。
（五）发行监管部在将会议通知及审核材料送达参会委员后，应当将发审委会议审核的发行人名单、发行人承诺函、会议时间和参会委员名单在中国证券监督管理委员会网站上公布。
（六）委员若发现存在须回避情形的或者已确定出席发审委会议后又因特殊原因不能出席会议的，需在会议召开3天前通知发行监管部，并提出书面申请及理由。发行监管部经核实后对参会委员作相应调整。
（七）发行人及其他相关单位和个人依据《暂行办法》第十六条规定向发行监管部提出要求有关委员予以回避的书面申请时，应当就“利害冲突或者潜在的利害冲突”在书面申请中作出说明。
（八）委员收到审核材料后，应当按照《暂行办法》第二十一条规定，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会有关规定，全面审阅审核材料，并按要求填写审核工作底稿。
（九）委员审核材料期间，经发行监管部登记后，可调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。
二、发审委会议的工作规程
（一）发审委会议议程如下：
1、出席会议委员达到规定人数后，委员填写本次发审委会议中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会委员与发行人接触事项的有关说明，交由发行监管部工作人员核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。
2、发行监管部预审人员向委员报告审核情况，并就有关问题提供说明。
3、召集人组织委员对初审报告中提请委员关注的问题和审核意见逐一发表个人审核意见，对委员发现的发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题发表个人审核意见。
4、发行人代表和保荐代表人（不超过3人）到会陈述和接受询问。
5、召集人总结委员的主要审核意见，形成发审委会议对发行人股票发行申请的审核意见。
6、委员对发审委会议记录、审核意见记录确认并签名。
7、委员进行投票表决。表决方式采取封闭式记名投票，委员个人的投票意见不对外公布。
8、发行监管部工作人员负责监票及统计投票结果。
9、召集人宣布表决结果。
10、委员在发审委会议表决结果上签名，同时提交审核工作底稿。
（二）发行监管部工作人员负责发审委会议记录、审核意见记录和会议考勤记录，并对会议全过程进行录音。
（三）发审委会议依据《暂行办法》第二十五条规定对发行人的股票发行申请暂缓表决的，按以下规定办理：
1、发审委会议同意对发行人的股票发行申请暂缓表决后，发行人应当在收到有关审核意见之日起1个月内向发审委提出再审申请。
2、被暂缓表决的股票发行申请再次提交发审委会议审核时，原发审委委员如果无法参会，应当向发行监管部作出说明。
三、发审委会议后的工作规程
（一）发审委会议的次日，发行监管部负责将经发审委会议表决通过的发行人名单在中国证券监督管理委员会网站上公布。
（二）依据《暂行办法》第二十七条规定召开的会后事项发审委会议还应当遵守以下规定：
1、会后事项发审委会议应当对发行人完整的申请文件进行审核。
2、会后事项发审委会议不设暂缓表决。
3、会后事项发审委会议只召开1次。
4、中国证券监督管理委员会的其他规定。
四、发审委会议纪律
（一）委员应当遵守以下规定：
1、委员应当在规定时间内提出回避申请，不得拖延或者在发审委会议现场提出回避申请。
2、委员应当按时参加发审委会议，不迟到、不早退、不在会议期间无故离开会场。
3、审核材料应当由委员妥善保管，不得对外泄露，待发审委会议结束后由发行监管部工作人员收回。
4、发审委会议召开过程中，参会人员应当关闭手机、呼机及其他通讯工具。
5、委员不得与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决。
6、委员不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况及其他有关情况。
7、委员不得利用发审委委员身份从事与发行审核无关的活动。
（二）发审委会议召集人应当遵守以下规定：
1、主持发审委会议，维持发审委会议纪律，根据发行人的具体情况掌握发审委会议进度。
2、组织委员在发审委会议上发表个人审核意见。
3、集中归纳参会委员需向发行人代表和保荐代表人询问的问题。
4、对发审委会议讨论、关注的问题进行归纳和总结。
5、负责总结参会委员的主要审核意见，形成本次发审委会议对发行人股票发行申请的审核意见。
6、组织参会委员投票表决，宣读表决结果。
（三）委员任期届满，中国证券监督管理委员会将对委员遵守发审委纪律和履行职责的情况进行考核和评估。
（四）中国证券监督管理委员会发现发行人及其他相关单位或者个人以任何不正当手段影响委员或者干扰发审委审核的，发行监管部将暂停安排发审委会议对相关发行人股票发行申请的审核。
五、附则
本工作细则自发布之日起施行。2001年4月4日发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》（证监发[2001]54号）和2002年7月18日发布的《关于<中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见>的补充通知》（证监发[2002]52号）同时废止。
