深圳市住房和建设局关于印发《深圳市建筑施工企业诚信管理办法》的通知
广东省深圳市住房和建设局
深圳市住房和建设局关于印发《深圳市建筑施工企业诚信管理办法》的通知
深建规〔2012〕6号
各有关单位：
为加强建筑市场管理，营造诚信守法的市场环境，促进建筑市场诚信体系建设，根据有关规定，结合我市实际，我局制定了《深圳市建筑施工企业诚信管理办法》。现予印发，请遵照执行。
深圳市住房和建设局
二○一二年七月九日
深圳市建筑施工企业诚信管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强建筑市场管理，营造诚信守法的市场环境，促进建筑市场信用体系建设，根据有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内从事建筑活动的建筑施工企业的诚信管理。
第三条 本办法所称诚信管理，是指建设行政主管部门通过采集在本市从事建筑活动的建筑施工企业的信用信息，对其信用状况做出评价，并据此实施差别化监管的制度。
第四条 本办法规定的诚信评价，实行阶段评价和实时评价相结合的方法：
（一）阶段评价，是以6个月为一个评价周期，根据阶段评价开始前2年内录入诚信系统的、符合本办法规定期限要求的所有信用信息，对建筑施工企业进行的评价；
（二）实时评价，是根据建筑施工企业在阶段评价后发生并被录入诚信系统的信用信息，按本办法规定方法每天进行的评价。
第五条 诚信评价应当坚持公开、公平、公正、客观与科学的原则。
第六条 市建设行政主管部门（以下简称市主管部门）负责全市建筑施工企业诚信系统的建设和管理，负责制定信用信息认定标准，负责有关信用信息的采集、审核、录入及投诉的处理，负责全市建筑施工企业诚信评价，并依据诚信评价结果实施差别化监管。
各区（含新区管理机构，下同）建设行政主管部门（以下简称区主管部门）按照项目管理权限负责建筑施工企业信用信息的采集、审核、录入及投诉的处理，并依据诚信评价结果实施差别化监管。
市、区建设工程质量监督、施工安全监督、检测管理、造价管理、工程交易、建设科技等机构，根据市、区主管部门的委托，负责采集履行职责过程中所形成或者掌握的建筑施工企业信用信息，并依据诚信评价结果实施差别化监管。
第二章 信用信息分类
第七条 法所称信用信息，包括良好行为信息、不良行为信息和履约评价信息：
（一）良好行为信息，是指建筑施工企业在本市工程建设活动中遵守工程建设相关法律法规、技术标准及规范，积极拓展业务、依法纳税、履行社会责任等，受到政府相关部门、社会组织等表彰或者认可所形成的信用信息。
（二）不良行为信息，是指建筑施工企业违反工程建设相关法律法规、技术标准及规范等，受到建设或者相关部门行政处罚或者不良行为认定所形成的信用信息。
（三）履约评价信息，是指工程建设单位、工程总承包单位就建筑施工企业履行与本单位签订的工程承（分）包合同情况进行评价所形成的信用信息。
第八条 根据建筑施工企业诚信评价的特点，本办法规定的建筑施工企业的信用信息指标从以下五个方面进行采集：
（一）工程质量管理。
（二）建筑安全生产。
（三）科技创新与绿色文明施工。
（四）工程招投标及经营管理（含履约评价）。
（五）从业资格及其他。
具体信用信息指标按本办法附件《建筑施工企业信用信息目录表》执行。市主管部门根据实际情况，可以对建筑施工企业信用信息分类、具体信用信息指标进行调整。
第九条 实行信用信息分档次与有效期制度：
（一）良好行为信息档次，按照良好行为所产生的经济、社会和环境效益的大小、所获表彰层级高低、在本市的工程业绩及纳税额度大小等因素划分， 可分为非常优秀、优秀、良好、较好、一般5个档次，有效期分别为2年、1年、9个月、6个月、3个月；每一档次良好行为的得分总和一般不超过上上档次分数区间的最高分。
（二）不良行为信息档次，按照不良行为的社会危害程度、情节轻重及当事人主观过错大小等因素划分，可分为非常严重、很严重、严重、一般、轻微5个档次，有效期分别为1年、9个月、6个月、3个月、1个月。
（三）履约评价信息档次，根据建筑施工企业在履行工程承（分）包合同过程中机构人员配备、技术经济实力、工程实施过程管理、工期控制、协调配合与服务质量等履约表现情况划分，可分为优秀、良好、较好、一般、差5个档次，分别对应良好行为中的优秀、良好、较好、一般档次，以及不良行为中的严重档次，有效期分别为1年、9个月、6个月、3个月、6个月。
第十条 信用信息的有效期自该信息录入诚信系统并参与信用评价计分之日起开始计算。在有效期内，该信用信息参与实时评价，并在深圳市住房和建设局网站（www.szjs.gov.cn）向社会公示。有效期届满后由市主管部门将其转入建筑施工企业诚信档案系统内部保存。
第三章 信用信息采集
第十一条 市主管部门应当制定建筑施工企业信用信息采集、认定和记录的操作细则和考核制度，组织相关采集、录入人员进行统一培训和统一考核，各录入单位应当明确专门录入人员负责信用信息的录入，确保建筑施工企业信用信息采集、认定和录入的公平与公正。
对不记录、滥记录、不按规范记录不良行为，玩忽职守、徇私舞弊的执法人员，依法追究其行政责任。
第十二条 在本市从事建筑活动的建筑施工企业，应当依照本办法的规定向市主管部门申报基本信息，建立电子信用档案。基本信息发生变更的，应当及时申请办理信息变更手续。
第十三条 良好行为信息由建筑施工企业通过企业信息卡登录深圳市住房和建设局网站，按照本办法附件的规定自行申报，本办法另有规定的除外。
建筑施工企业对其申报信息的真实性、合法性、准确性负责，有关单位和个人可以进行监督举报。
建筑施工企业申报良好行为信息弄虚作假的，市主管部门应当予以不良行为记录。
第十四条 自良好行为信息认定文书签发之日起超过2年的良好行为信息，不予采集。
第十五条 良好行为信息中的纳税信息，主要指建筑施工企业在本市缴纳的年度纳税信息。
良好行为信息中的工程业绩信息，主要指建筑施工企业在本市承接的工程业务信息，由市主管部门根据市、区主管部门掌握的该企业在本市工程招标投标、施工许可、合同备案等信息，以6个月为一个周期进行统计填报。未向主管部门办理合同备案的总（分）包工程，其业绩信息不予采集。
第十六条 对于自行申报的良好行为信息，建筑施工企业应当在申报后5个工作日内向市主管部门提供书面证明材料。
第十七条 履约评价由工程建设单位、总承包单位自主进行，原则上每6个月开展一次，评价对象为该阶段在建或者曾经在建工程建设项目的建筑施工企业。
履约评价应当实事求是，遵循客观、公开、公平、公正的原则。评价单位对评价结果的真实性负责。
建设单位、总承包单位无正当理由不及时开展、填报履约评价信息，或者违反客观公正原则进行评价的，市主管部门应当予以不良行为记录。
第十八条 履约评价结果由建设单位、总承包单位通过其办理的金建数字证书登录深圳市住房和建设局网站自行填报。
第十九条 良好行为信息（含市主管部门采集的企业工程业绩信息）与履约评价信息的网上申（填）报，至少应当在每一阶段评价开始30日前完成，申（填）报完成后在网上自动公示10个工作日，市主管部门根据企业提交的相关证明材料及收到的投诉或者异议进行抽查、处理。对不符合规定的信用信息，不予采集；对符合规定的信用信息，在阶段评价开始时统一录入诚信系统参与阶段评价计分。
第二十条 主管部门及其委托执法机构（以下统称记录部门）在对工程建设项目、建筑施工企业进行日常执法监督检查中采集的良好行为信息，在良好行为认定文书签发后次日由专人录入诚信系统，公示5个工作日后参与实时评价计分。
第二十一条 不良行为信息由记录部门依照各自权限在行政执法和监督管理过程中实时采集，及时认定，并由专人录入诚信系统。
记录部门应当加大对不良行为信息的采集力度，负责施工现场执法的工程质量监督、施工安全监督等委托执法机构，对其监督的每个在建工程项目工地的抽查，一般不应少于每季度2次，实行差别化管理的工地除外。
不良行为的认定、记录应当严格遵守相关规范，所认定的事实应当有经调查核实的相关证据材料证明。
第二十二条 经市主管部门认可，由国家、省级建设行政主管部门以及本市其他相关行政执法部门对本市建筑施工企业作出的相关行政处罚决定或者不良行为记录，市主管部门应当在收到上述部门移送材料之次日由专人录入诚信系统，公示5个工作日后参与实时评价计分。
第二十三条 记录部门认定不良行为应当签发相应的不良行为认定文书，包括行政处罚决定书、责令停工整改通知书、责令整改通知书、不良行为认定书等。
不良行为认定文书应当载明当事人及工程项目名称（含企业代码及工程编码）、不良行为表现形式、违反的法律法规规章及技术标准或者规范条款、处理结果、申辩渠道或者救济方式、申辩时限等内容。现场签发的责令停工整改通知书、责令整改通知书、不良行为认定书等应当由2名以上执法人员签字，并送达当事人签收。
第二十四条 不良行为认定文书应当依次采用下列方式之一送达：
（一）直接送达。由当事人或者其工作人员签收，同时电话或者短信告知其单位负责人。
（二）邮寄送达。以邮寄回执注明日期为送达日期。邮寄地址应为企业法人注册地址或者在本市注册登记的地址。
（三）留置送达。对拒不签收的，执法人员在文书上注明情况后将文书留置当事人工程施工现场或者其在本市注册登记的办公场所送达。有见证人的，可以由见证人签字后留置送达。
（四）公告送达。以在公众媒体上刊载之日起的第60日为送达日期。
第二十五条 记录部门应当在不良行为认定文书送达之次日由专人将该不良行为信息录入诚信系统，公示5个工作日，公示期满无异议或者异议不成立的，参与实时评价计分。
第二十六条 当事人对不良行为认定有异议的，可以在收到不良行为认定文书之日起5个工作日内向主管部门提出书面申辩，逾期视为无异议，不再受理。
第二十七条 主管部门应当建立纪检、监察等单位参加的申辩会审处理机制，在收到当事人书面申辩后10个工作日内组织调查处理并答复当事人。
不良行为认定经核查确有错误的，由主管部门予以撤销或者纠正，认定人员涉嫌违法行政的，同时追究其行政过错责任；不良行为认定经核查没有错误的，维持原认定。
异议处理期间，不良行为信息暂不参与诚信评价计分。
第二十八条 属于中华人民共和国住房和城乡建设部《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》及广东省住房和城乡建设厅《建筑工程安全生产动态管理办法》范围内的不良信息，按规定另行记录上报
第四章 诚信评价
第二十九条 阶段评价主要依据层次分析法、灰色理论，采用前进、遍历搜索算法、木桶理论，确定各类信用信息权重，在信用信息各评价档次的取值区间内，计算出多组企业得分组成的整体序列，应用正态分布检验、显著性检验，选择满足正态分布理论的最优曲线，并据此得出各评价档次的具体分值及所有参评建筑施工企业的阶段评价得分。
第三十条 依据阶段评价得分，在主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业间划分信用等级。得分相同的，按照就高不就低的原则划入同一信用等级：
（一）绿色类：总得分在主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业中居前20%的，其信用列入绿色类别。绿色类别中前50%的信用等级为A级，表示信用状况优秀，后50%的信用等级为A-级，表示信用状况良好。
（二）蓝色类：总得分在主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业中居中间70%的，其信用列入蓝色类别。蓝色类别中前50%的信用等级为B级，表示信用状况尚可，后50%的信用等级为B-级，表示信用状况一般。
（三）红色类：总得分在主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业中居后10%的，其信用列入红色类别。红色类别中前50%的信用等级为C级，表示信用状况较差，后50%的信用等级为C-级，表示信用状况很差。
第三十一条 主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业按下列组别划分：
（一）房屋建筑工程施工总承包企业。
（二）市政、公路工程施工总承包企业。
（三）水利、水电工程施工总承包企业。
（四）其他工程施工总承包企业。
（五）装修、幕墙、门窗专业承包企业。
（六）地基、土石方、人防专业承包企业。
（七）城市园林绿化专业承包企业。
（八）预拌混凝土、预制构件专业承包企业。
（九）消防、智能、机电、钢结构、电梯、送变电专业承包企业。
（十）防水、防腐、脚手架、预应力、起重设备、道路照明、爆破专业承包企业。
（十一）桥梁、隧道、路面、路基、交通设施、城市铺轨专业承包企业。
（十二）其他专业承包企业。
（十三）劳务分包企业。
第三十二条 阶段评价开始前2年内无信用记录的建筑施工企业，不参与诚信评价。
第三十三条 阶段评价完成后，市主管部门应当出具评价报告并在深圳市住房和建设局网站予以公示。
第三十四条 阶段评价报告应当包含下列主要内容：
（一）评价基本情况。
（二）各项指标权重。
（三）各档次信用信息的基准分。
（四）评价结果。
（五）其他。
第三十五条 实时评价以上一阶段建筑施工企业阶段评价得分为起评分，对此后记录部门每天采集的信用信息，按照上一阶段评价确定的各信用信息评价档次分值进行加减，以确定每一建筑施工企业的实时评价得分。
第五章 评价结果的应用
第三十六条 对信用等级为A、A-的建筑施工企业，主管部门可以将其作为诚信企业发布公告予以表彰，将其业务纳入绿色通道办理。
第三十七条 对信用等级为C、C-的建筑施工企业，主管部门可以进行网上公示、媒体曝光、列入重点监管名录，加大监管力度和检查频率，将其业务办理纳入红色严管通道，并可以约谈、训诫其相关负责人或者责任人。
第三十八条 综合评估法评标的工程，招标人可以将截标前一日24时投标人的实时评价得分，按照一定比例换算作为其信誉评分的依据。总承包企业参与专业工程投标的，其信誉得分可以按一定比例折减。具体比例由招标人在招标文件中规定或者在开标后抽签确定。
采用抽签定标法的工程，招标人可以在信用等级较高的企业中随机抽取。
第三十九条 对信用等级为C、C-的建筑施工企业，政府及国有资金投资工程建设单位可以不接受其参加投标，直接发包工程的建设单位可以禁止其承接本单位业务。
第四十条 建筑施工企业信用评价情况是确定政府投资工程预选承包商名录的重要指标，政府投资工程预选承包商应当从信用等级较高的建筑施工企业中确定。
对于连续两个阶段评价为C-的建筑施工企业，政府投资工程预选承包商资格审查委员会应当取消其预选承包商资格。
第六章 附 则
第四十一条 本办法自2012年9月1日起施行，有效期3年。施行当日各建筑施工企业实时评价的起评分，以此前2年内深圳市住房和建设局网站诚信系统已经采集的建筑施工企业的信用信息开展的阶段评价的得分为准。
自本办法施行之日起，《深圳市建筑市场主体不良行为记录公示与处理办法》（深建字〔2005〕159号）中有关建筑施工企业不良行为记录、公示与处理的规定停止执行。
附件：建筑施工企业信用信息目录表
附件
建筑施工企业信用信息目录表（良好行为）
行为类别及权重
序号
指标编码
行为描述
行为档次
认定依据或证明材料
有效期
数据来源
工程质量管理
（30%）
1
SGGCF001
获得中国建设工程鲁班奖（中国建筑业协会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
2
SGGCF002
获得詹天佑土木工程大奖（中国土木工程学会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
3
SGGCF003
获得市政金杯示范工程奖（中国市政工程协会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
4
SGGCF004
获得国家优质工程奖金奖（国家工程建设质量奖审定委员会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
5
SGGCF005
获得全国建筑装饰奖（中国建筑装饰协会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
6
SGGCF006
获得国家优质工程奖银奖（国家工程建设质量奖审定委员会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
7
SGGCF007
深圳市市长质量奖
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
8
SGGCG001
拥有广东省优良样板工程（广东省建筑业协会）
优秀
有关认定或证明文件
1年
企业申报
质安处收文并审核
9
SGGCG002
拥有广东省市政优良样板工程（广东省市政行业协会）
优秀
有关认定或证明文件
1年
企业申报
质安处收文并审核
10
SGGCG003
获得广东省建设工程金匠奖（广东省建筑业协会）
优秀
获奖证书
1年
企业申报
质安处收文并审核
11
SGGCG004
获得广东省优秀建筑装饰工程奖（广东省建筑装饰协会）
优秀
获奖证书
1年
企业申报
质安处收文并审核
12
SGGCG005
获得深圳市优质工程金牛奖（深圳市建筑业协会）
优秀
获奖证书
1年
企业申报
质安处收文并审核
13
SGGCG006
被评为深圳市建设工程质量安全文明施工标准化示范工地
优秀
有关认定或证明文件
1年
企业申报
质安处收文并审核
行为类别及权重
序号
指标编码
行为描述
行为档次
认定依据或证明材料
有效期
数据来源
工程质量管理
（30%）
14
SGGCG007
深圳市市长质量奖提名奖
优秀
获奖证书
1年
企业申报
质安处收文并审核
15
SGGCH001
获得深圳市装饰工程金鹏奖（深圳市建筑装饰协会）
良好
获奖证书
9个月
企业申报
质安处收文并审核
16
SGGCH002
被评为深圳市优质工程（深圳市建筑业协会）
良好
有关认定或证明文件
9个月
企业申报
质安处收文并审核
17
SGGCH003
标准化试点项目达标
良好
有关认定或证明文件
9个月
企业申报
质安处收文并审核
18
SGGCH004
标准化试点企业达标
良好
有关认定或证明文件
9个月
企业申报
建管处收文并审核
19
SGGCJ001
高标准设置项目管理机构：⑴项目经理近5年管理的项目曾获省优质样板工程以上的奖项；⑵技术负责人具有高级技术职称；⑶配置了专职质量员、安全员、材料员、资料员、劳务员，且上述人员符合土建类相关专业专科以上学历、从事本专业4年以上或土建类相关专业中职学历、从事本专业工作5年以上的要求
一般
有关认定或证明文件
3个月
企业申报
质安处收文并审核
20
SGGCJ002
项目实施信息化管理：⑴现场配置并运用企业管理信息系统；⑵项目现场视频监控设施运转较好，且能实现主管部门对项目视频信息的实时监控。⑶建立了施工现场用工管理信息系统，实时录入从业人员的姓名、工种、持证的情况、合同情况、上岗时间、保险情况等，并能查询统计，进行有效管理
一般
有关认定或证明文件
3个月
企业申报
质安处收文并审核
21
SGGCJ003
严格实施样板引路制度：⑴编制了样板引路实施方案，并按程序审批，方案中包含相关质量通病防治措施；⑵工程按进度实施了样板引路制度；⑶后续施工符合实物样板的标准
一般
有关认定或证明文件
3个月
质监机构现场核查记录
22
SGGCJ004
承建的优质工程被组织观摩：由市、区主管部门组织相关单位对其承建的工程进行观摩
一般
有关认定或证明文件
3个月
主管部门核查记录
行为类别及权重
序号
指标编码
行为描述
行为档次
认定依据或证明材料
有效期
数据来源
工程质量管理
（30%）
23
SGGCJ005
被国家、省建设主管部门通报表扬：积极参与国家、省主管部门督查工作，并获得通报表扬（以通报文件为准）
一般
有关认定或证明文件
3个月
主管部门核查记录
24
SGGCJ006
深基坑、高边坡、暗挖工程信息化施工：监测数据采用自动采集、预警、实时上传发送等信息化手段，并切实用于指导后续施工
一般
有关认定或证明文件
3个月
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安徽省河道采砂管理办法
安徽省人民政府
安徽省人民政府令第223号
《安徽省河道采砂管理办法》已经2009年6月15日省人民政府第37次常务会议审议通过，现予公布，自2009年8月1日起施行。
省 长
二○○九年六月二十四日
安徽省河道采砂管理办法
第一条 为了加强河道采砂管理，维护河势稳定，保障防洪、通航及涉河工程安全，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事河道采砂及其管理活动，应当遵守本办法。
在长江干流河道安徽段从事采砂及其管理活动的，按照国务院《长江河道采砂管理条例》和《安徽省〈长江河道采砂管理条例〉实施办法》的规定执行。
本办法所称河道采砂，是指在河道（包括湖泊、水库、人工水道、行蓄洪区等）管理范围内开采砂石、取土和淘金等活动。
第三条 县级以上地方人民政府应当加强对本行政区域内河道采砂管理工作的领导，落实专项管理经费，协调、解决河道采砂管理中的重大问题。
第四条 县级以上地方人民政府水行政主管部门负责本行政区域内河道采砂管理和监督检查工作。
省人民政府水行政主管部门设置的水工程管理单位（以下称省水工程管理单位）在所管辖的范围内，依法行使河道采砂管理和监督检查职责。
县级以上地方人民政府公安、交通运输、国土资源、旅游等行政主管部门应当按照各自职责，协助做好河道采砂监督管理工作。
乡（镇）人民政府应当协助和配合县级以上地方人民政府水行政主管部门做好河道采砂管理工作。
第五条 县级以上地方人民政府应当组织水、公安、交通运输等行政主管部门进行联合执法，加强对本行政区域内河道采砂的监督检查，依法查处违法采砂活动。
第六条 河道采砂实行统一规划制度。
编制河道采砂规划，应当充分考虑河道防洪安全、通航安全、涉河工程安全和河势稳定的要求，符合流域综合规划和河道防洪、河道整治以及航道整治等专业规划。
河道采砂规划涉及铁路、公路、航道、电力、通信等设施保护范围的，应当征求有关部门的意见。
第七条 淮河干流安徽段（包括颍河茨河铺以下、涡河西阳集以下河段，下同）的河道采砂规划，由省淮河河道管理局会同有关设区的市人民政府水行政主管部门编制，报省人民政府水行政主管部门批准。其他省管水工程管理范围内的河道采砂规划，由省水工程管理单位编制，报省人民政府水行政主管部门批准。
省确定的跨设区的市重要河道采砂规划，由省人民政府水行政主管部门指定一个设区的市人民政府水行政主管部门会同有关设区的市人民政府水行政主管部门编制，报省人民政府水行政主管部门批准。
其他河道采砂规划，按照河道管理权限，由市、县人民政府水行政主管部门编制，报上一级人民政府水行政主管部门批准。
经批准的河道采砂规划，不得擅自修改；确需修改的，应当报原批准机关批准。
第八条 河道采砂规划应当包括下列内容：
（一）禁采区和可采区；
（二）禁采期和可采期；
（三）可采区内年度采砂控制总量；
（四）可采区内采砂船只或者机具的数量及其采砂能力（功率，下同）控制；
（五）河道滩地堆砂场的布局及控制数量；
（六）弃料处理和现场清理、平整要求；
（七）管理措施。
第九条 下列区域为禁采区：
（一）河道防洪工程、河道整治工程、水库枢纽、水文观测设施、涵闸以及取水、排水、水电站等工程及其附属设施安全保护范围；
（二）河道顶冲段、险工、险段、规划保留区；
（三）桥梁、码头、航道、电力电缆、通信电缆、过河管道、隧道等工程及其附属设施安全保护范围；
（四）饮用水源保护区；
（五）依法被禁止采砂的其他区域。
第十条 下列时段为禁采期：
（一）江河、湖泊等达到或者超过警戒水位时，水库达到或者超过汛限水位时；
（二）淮河干流安徽段每年主汛期；
（三）依法被禁止采砂的其他时段。
第十一条 因防洪、河势改变、水工程出现重大险情、水工程建设等情形不宜采砂的，市、县人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位可以按照河道管理权限，划定临时禁采区或者规定临时禁采期。
市、县人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位应当将禁采区和禁采期予以公告，并设立明显的禁采区标志。
任何单位和个人不得在河道的禁采区、禁采期进行河道采砂活动。
第十二条 市、县人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位应当按照河道管理权限，于每年12月31日前确定下年度河道采砂可采区的具体范围、年度采砂控制总量、作业方式、作业工具及其数量等，并予以公告。
第十三条 河道采砂实行许可制度。
省管水工程管理范围内的河道采砂许可证，由省水工程管理单位审批发放；其他河道采砂许可证，由市、县人民政府水行政主管部门按照河道管理权限审批发放；涉及航道的，审批发放前应当征求有管辖权的航道管理机构和海事管理机构的意见。
河道采砂涉及国土资源等有关行政主管部门的，应当依法办理有关手续。
第十四条 申请从事河道采砂，应当符合下列要求和条件：
（一）符合河道采砂规划确定的可采区和可采期的要求；
（二）符合年度采砂控制总量的要求；
（三）符合规定的作业方式；
（四）符合采砂船只、机具的数量及其采砂能力的控制要求；
（五）有符合要求的采砂设备和采砂技术人员；
（六）1年内无违法采砂记录；
（七）采砂船舶的船舶检验证书、船员证书齐全；
（八）法律、法规和规章规定的其他条件。
第十五条 申请从事河道采砂的单位和个人，应当向采砂所在地市、县人民政府水行政主管部门提出申请，并提交下列材料：
（一）申请人的名称（姓名）、地址及有关证明材料；
（二）开采的地点、深度、范围（附范围图）；
（三）开采的时间、种类和作业方式；
（四）开采量（包括日采量、总采量）；
（五）采砂船舶、机具的基本情况；
（六）采砂技术人员的基本情况；
（七）砂石堆放地点、弃料处理及采砂活动结束后现场清理、平整方案。
申请人提交有关材料复印件时，应当同时交验原件，并对所提交材料的真实性负责。
第十六条 市、县人民政府水行政主管部门应当自受理申请之日起20日内进行审查，对有许可权的，作出是否准予许可的决定；对属于上级人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位许可的，提出审查意见，报有许可权的上级人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位。上级人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位应当自收到审查意见之日起20日内，作出是否准予许可的决定。
水行政主管部门或者省水工程管理单位对符合条件的，应当作出准予许可的决定，向申请人颁发河道采砂许可证；对不符合条件，作出不予许可决定的，应当书面通知申请人，并说明理由。
第十七条 河道采砂许可证的有效期不超过1年。河道采砂许可证有效期届满或者开采总量已达到河道采砂许可证规定的开采量的，河道采砂许可证自行失效。
河道采砂许可证由省人民政府水行政主管部门统一监制。
第十八条 从事河道采砂活动的单位和个人应当按照河道采砂许可证确定的地点、范围、开采总量、采砂能力、作业方式和期限等进行开采；需要改变河道采砂许可证规定事项的，应当重新办理河道采砂许可证。
禁止伪造、涂改、买卖、出租、出借或者以其他方式转让河道采砂许可证。
第十九条 市、县人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位实施河道采砂许可，可以通过公开招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定。
第二十条 因整修河道堤防进行吹填固基、整治疏浚河道或者航道需要采砂的，应当按照河道管理权限，报有管辖权的水行政主管部门批准；涉及航道的，应当事先征求航道管理机构和海事管理机构的意见。有销售所采砂石行为的，应当依法办理河道采砂许可证。
因吹填造地从事采砂活动的单位和个人，应当依法申请办理河道采砂许可证。
第二十一条 从事河道采砂活动的单位和个人，应当遵守下列规定：
（一）随采随运，及时清除砂石和弃料堆体；
（二）运输砂石的车辆按照指定进出场路线行驶，并符合水工程堤顶路面的承载要求，不得影响水工程运行安全；
（三）在通航河道内采砂的，应当服从通航安全要求，并在作业区设立明显标志；
（四）不得破坏环境、污染水体；
（五）采砂活动结束后，及时对采砂现场进行清理、平整；
（六）有关法律、法规和规章的规定。
第二十二条 采砂船舶、机具不得在禁采区内滞留。确需滞留的，应当自行拆除采砂设备，并将采砂设备集中放置在所在地市、县人民政府指定的地点。
采砂船舶、机具在禁采期内，未取得河道采砂许可证的采砂船舶、机具在可采期内，应当自行拆除采砂设备，并将采砂设备集中放置在所在地市、县人民政府指定的地点。未拆除采砂设备的，应当将采砂船舶、机具集中停放在所在地市、县人民政府指定的地点；无正当理由，不得擅自离开指定地点。
第二十三条 在河道采砂地点装运砂石的单位和个人，应当装运持有河道采砂许可证的单位或者个人开采的砂石。
第二十四条 从事河道采砂活动的单位和个人，应当按照规定缴纳河道采砂管理费。
河道采砂管理费的具体征收、使用和管理办法，由省人民政府财政、价格行政主管部门会同水行政主管部门制定。
第二十五条 县级以上地方人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位履行河道采砂监督检查职责时，有权采取下列措施：
（一）要求采砂单位或者个人提供有关文件、证照、资料；
（二）要求采砂单位或者个人就执行本办法的有关情况作出说明；
（三）进入采砂单位或者个人的生产场所进行调查；
（四）责令采砂单位或者个人停止违反本办法规定的行为。
第二十六条 县级以上地方人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位应当定期对河道采砂可采区的河床变化情况进行监测。经监测发现河床发生重大变化，对河道防洪、通航及涉河工程构成安全隐患的，县级以上地方人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位及航道、海事管理机构应当依据各自职责，采取相应措施，及时排除隐患。
可采期内，因出现影响河势稳定和防洪安全的自然灾害或者其他重大事件，需要暂停采砂活动的，县级以上地方人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位可以决定暂停采砂活动，并予以公告。上述情形消除后，应当及时公告，并顺延采砂许可证的有效期。
第二十七条 在河道滩地设置堆砂场，应当报经有管辖权的市、县人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位批准，并依法缴纳河道滩地占用补偿费用。
第二十八条 县级以上地方人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位应当建立河道采砂违法行为的举报制度，公布举报电话。
任何单位和个人对违法的河道采砂行为，有权向县级以上地方人民政府水行政主管部门和省水工程管理单位以及其他有关部门举报。接到举报的部门应当依法处理。
第二十九条 违反本办法规定，未办理河道采砂许可证，擅自在河道管理范围内采砂的，由市、县人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位责令停止违法行为，没收违法所得，并处以5000元以上2万元以下的罚款；情节严重的，处以2万元以上5万元以下的罚款。
第三十条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由市、县人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位责令停止违法行为，并按照下列规定处罚：
（一）伪造、涂改、买卖、出租、出借或者以其他方式转让河道采砂许可证的，处以1万元以上3万元以下的罚款，收缴伪造、涂改、买卖、出租、出借或者以其他方式转让的河道采砂许可证；
（二）未按照河道采砂许可证规定的要求采砂的，处以2000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款；
（三）未随采随运，未及时清除砂石和弃料堆体，或者采砂活动结束后，未及时对采砂现场进行清理、平整的，责令限期清除、清理、平整或者采取其他补救措施；逾期未清除、清理、平整的，强行清除、清理、平整，所需费用由责任者承担，并处以5000元以上2万元以下的罚款；
（四）装运违法开采的砂石的，处以5000元以上2万元以下的罚款。
第三十一条 违反本办法规定，采砂船舶、机具违法滞留在禁采区的，由市、县人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位责令改正，处以5000元以上2万元以下的罚款。
违反本办法规定，采砂船舶、机具在禁采期内或者未取得河道采砂许可证的采砂船舶、机具在可采期内未拆除采砂设备，或者未在指定地点停放的，由市、县人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位责令改正，处以5000元以上2万元以下的罚款。
第三十二条 违反本办法规定，未经批准擅自在河道滩地设置堆砂场的，由市、县人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位责令停止违法行为，限期清除；逾期未清除的，强行清除，所需费用由责任者承担，并处以1万元以上5万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
第三十三条 违反本办法规定，未依法缴纳河道采砂管理费的，由颁发河道采砂许可证的水行政主管部门或者省水工程管理单位责令限期缴纳；拒不缴纳的，处以应缴纳河道采砂管理费2倍以上5倍以下的罚款，罚款不超过3万元。
第三十四条 从事违法采砂或者运砂活动的单位和个人拒不接受处理或者逃离现场的，市、县人民政府水行政主管部门或者省水工程管理单位有权将违法采砂船舶、机具或者违法运砂工具拖至指定地点停放，并依法处理，因此发生的费用由责任者承担。
第三十五条 组织、策划违法采砂活动以及扰乱、阻碍有关行政主管部门依法执行职务，违反治安管理的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 县级以上地方人民政府水行政主管部门、省水工程管理单位以及其他有关部门有下列行为之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未执行已经批准的河道采砂规划、擅自修改河道采砂规划或者违反河道采砂规划组织采砂的；
（二）未按照规定审批发放河道采砂许可证的；
（三）未依法履行监督检查职责，造成河道采砂秩序混乱或者造成重大责任事故的；
（四）在河道采砂管理中未按照规定的项目、范围和标准收费的；
（五）贪污、截留、挪用河道采砂管理费的；
（六）在河道采砂管理中有其他徇私舞弊、玩忽职守行为的。
第三十七条 本办法所称“以上”包含本数，“以下”不包含本数。
第三十八条 本办法自 2009年8月1日起施行。
