河南省市场商品质量监督检验管理暂行办法
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河南省市场商品质量监督检验管理暂行办法
河南省政府
河南省市场商品质量监督检验管理暂行办法
省政府
第一条 为了加强市场商品的质量监督检验，维护国家和消费者的利益，根据国务院批准发布的《产品质量监督试行办法》，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于在我省市场上流通的商品(不包括农副、鲜活商品)。
第三条 我省市场商品质量监督检验工作，由省标准局负责会同省工商行政管理局进行。县以上标准化管理部门所属的检验机构或其委托的检验机构，承担市场商品质量监督检验工作。
第四条 各级标准化管理部门可根据需要设立质量监督员。质量监督员的任免管理办法，由省标准局制定。
质量监督员凭《质量监督员证》和省、市、地标准化管理部门印发的抽样联单，到经销单位(或个人)的商店、摊点、仓库抽样，被检单位(或个人)不得拒绝抽检。凡拒检的单位(或个人)，其商品一律按不合格论处。
第五条 对市场商品质量监督检验的依据是该商品执行的现行技术标准、卫生标准和国家有关规定。
受检商品的品种、时间、批次，由省、市、地标准化管理部门根据市场情况确定。
第六条 经销商品的单位和个人在购、销商品时，必须有省、市、地标准化管理部门认可的检验机构或国家法定检验机构检验合格证和标有生产企业质量检验合格证；商品或包装上要标明工厂名称、地址和出厂日期；电器产品应附有线路图和原理图；对人身安全有影响的商品，必须附
有安全使用说明书；国家规定必须使用注册商标和已注册商标的商品，必须标明“注册商标”字样或标明注册商标的标记。
第七条 没有质量检验合格证的商品，经销单位和个人不得购入。发现购入(包括从本省和外省购入)的商品没有质量合格证时，购入单位或个人应向当地标准化管理部门报验，经检验合格后方可销售。
经检验不合格仍有使用价值的商品，在当地工商、标准化管理部门的监督下，可以降价处理，但必须标明“副品”、“等外品”、“残次品”、“处理品”等字样。
第八条 经检验对人体有害、危及人身安全的商品，由标准化管理部门交工商行政管理部门监督就地销毁或妥善处理，严禁在市场上销售或变相销售。
第九条 一切经销商品的单位和个人，在出售商品时应开具发票，对售出的商品质量负责，在商品质量保证期内，确有质量问题，必须包修、包换、包退。
第十条 从外省购入的商品，凡持有产地县级以上标准化管理部门认可的检验机构或其他法定检验机构签发的合格证书，我省原则上不再检验，但必要时可以抽检。
第十一条 受检商品检验后，检验单位应及时将检验结果报同级标准化管理部门，并抄送企业主管部门和被检单位。被检单位对检验结果有异议时，可在接到检验结果通知书后十五日内向上一级标准化管理部门申请复检，并以复检结果作为最终处理依据。
第十二条 检验后的样品，损耗性的原则上不再退还；非损耗性的保留期满后归还被检单位(或个人)。
第十三条 样品费和检验费的交付：
(一)符合本办法第六条规定的商品，样品由经营单位提供，检验费由同级财政拨款解决。省统一组织抽检的，由省财政解决；市、地组织抽检的，由市、地财政解决。
(二)没有质量检验合格证的商品，样品费和检验费由被检单位支付。
第十四条 对违反本办法的，由各级标准化管理部门分别按下列办法处理：批评、通报或限期改进；会同有关部门令其停业整顿；建议企业主管部门对企业负责人和直接责任者，给予行政处分；建议工商行政部门吊销营业执照；由工商行政管理机关没收其全部非法收入，并视情节轻重
处以相当于非法收入的15%至20%的罚款。触犯刑律构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
罚没收入全部上交地方财政。
第十五条 受罚单位的罚款，从利润留成或税后留利中列支，不准摊入成本或列入营业外支出。
第十六条 质量监督检验人员，应坚持原则，实事求是，严格执行技术标准。对玩忽职守、徇私舞弊、违法乱纪的，应根据情节轻重给予批评教育或纪律处分。
第十七条 本办法自发布之日起施行。执行中的有关问题，由省计经委和省标准局负责解释。
1987年3月2日
中华人民共和国政府和印度共和国政府关于在中印边境实际控制线地区保持和平与安宁的协定
中国政府 印度政府
中华人民共和国政府和印度共和国政府关于在中印边境实际控制线地区保持和平与安宁的协定
（签订日期１９９３年９月７日 生效日期１９９３年９月７日）
中华人民共和国政府和印度共和国政府（以下简称双方）根据互相尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处五项原则，为保持中印边境实际控制线地区的和平与安宁，缔结本协定如下：
第一条 双方认为，中印边界问题应通过和平友好方式协商解决。双方互不使用武力或以武力相威胁。在两国边界问题最终解决之前，双方严格尊重和遵守双方之间的实际控制线。双方的一切活动不得超过实际控制线。如果一方人员越过实际控制线，在另一方提醒后，越线人员应立即撤回到实际控制线本方一侧。必要时，双方将在对实际控制线有不同认识的局部地区共同核定实际控制线的方向。
第二条 双方将把实际控制线地区各自的军事力量保持在与两国睦邻友好关系相适应的最低水平。双方同意，根据相互同等安全原则的要求，按双方商定的最高限额裁减在实际控制线地区的军事力量。裁减实际控制线地区军事力量的范围、程度、时间和种类由两国协商确定。裁减军事力量应在实际控制线地区逐段地在双方商定的地理区域内分阶段进行。
第三条 双方将通过协商制定在实际控制线地区的有效信任措施。任何一方都不在双方确认的区域内进行特定规模的军事演习。双方在实际控制线附近进行本协定允许的特定规模军事演习应事先通知对方。
第四条 在实际控制线地区如发生意外事件或出现其他问题，双方应通过两国边防人员会晤和友好协商加以处理。边防人员的会晤方式及通讯渠道由双方商定。
第五条 双方同意，采取充分措施以确保不发生侵犯对方实际控制线地区空域的事件。一旦发生侵犯事件，双方应协商处理。双方还将就在实际控制线附近双方商定的地区适当限制空中演习进行磋商。
第六条 双方同意，本协定所提及的实际控制线不损及各自对边界问题的立场。
第七条 为了在实际控制线地区裁减军事力量，保持和平与安宁，双方将根据本协定通过协商确定有效核查监督措施的形式、方法、规模和内容。
第八条 中印边界问题联合工作小组各方指定外交和军事专家，共同协商制定本协定的实施办法。专家们将向联合工作小组就如何解决双方对实际控制线走向的分歧提出建议，并处理为减少实际控制线地区的军事力量重新部署的有关问题。专家们还将根据严守信义和相互信任的原则，协助联合工作小组监督本协定的执行并解决在此过程中所产生的分歧。
第九条 本协定自签字之日起生效。经双方同意可对其进行修改和补充。
本协定于一九九三年九月七日在北京签订，一式两份，每份都用中文、印地文和英文写成，三种文本同等作准。
中华人民共和国政府 印度共和国政府
代 表 代 表
唐家璇 帕蒂亚
（签字） （签字）
关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见
中国证券监督管理委员会
关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见
证监机构字[2003]261号
各证券公司：
为规范证券公司经纪业务，加强对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就进一步加强证券营业部内部控制提出如下意见：
一、加强对证券营业部的人事管理
（一）证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当由证券公司总部直接委派、垂直管理，并建立公司总部与上述人员的直接、有效沟通渠道。
（二）证券营业部财务部、电脑部负责人对营业部的合规经营负有监督与约束责任。证券公司应加强对证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的年度考核，并于次年4月底前将考核结果报证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。
（三）证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过3年。对于已实行集中交易的证券营业部，经证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，轮岗周期可适当延长至5年。证券营业部其他重要岗位应根据具体情况有计划地在证券营业部范围内实行岗位轮换。首批轮岗应先行安排在上述岗位任职时间超过3年的人员。
对于跨省区证券营业部之间实行轮岗确有困难的证券公司，在征得证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，可以不实行轮岗，但必须每年对相关证券营业部进行全面的现场稽核，稽核报告应向公司总部和证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。
（四）证券营业部负责人、证券营业部财务部负责人离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计人员不得离岗。离任审计内容包括但不限于证券营业部的下列事项：有无挪用客户交易结算资金情况；有无为客户透支情况；有无挪用客户债券的情况；有无非法融资情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的责任情况。
（五）证券公司必须实行证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人的强制休假制度。在强制休假期间，证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核。对于未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。
（六）证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案管理。证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人持有护照的复印件和身份证复印件必须向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。其有效联系方式（包括但不限于移动电话号码、固定电话号码和电子邮箱地址）、家庭住址等信息也应报证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。
二、明确证券营业部的岗位设置和责任
（一）证券公司应建立完善的证券营业部岗位责任制度和规范的业务操作规程。应按照不同岗位，明确工作任务，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互监督、相互制约的工作关系。
（二）证券公司应积极发展集中交易等模式，控制证券营业部风险，减少证券营业部需要人工直接介入的业务岗位。在证券营业部的关键岗位建立双人负责制度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制。
（三）证券营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应与账务记录相分离。
1、重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离。空白的凭证、合同、授权书等文书不得事前加盖印章，证券公司总部应定期检查证券营业部文书的使用、登记及管理情况。证券公司应明确各类印章的使用权限和程序，健全印章的保管和使用登记责任制度。
2、证券营业部的前台交易与后台结算相分离；
3、差错损失的确认与核销确认相分离；
4、电脑人员、会计人员之间及与其它业务人员之间职责不能交叉。
三、加强客户交易结算资金的集中统一管理
（一）每家证券营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过5个。
（二）证券营业部必须将不低于70%的客户交易结算资金上划证券公司总部。
（三）证券公司总部应定期和不定期地对证券营业部的客户交易结算资金情况进行检查，并采取将证券营业部客户交易结算资金全额临时上划至公司总部等方式进行压力测试。对于未实行轮岗制的证券营业部，证券公司应当每月进行至少一次的压力测试。
四、建立健全证券营业部稽核制度，加大现场稽核力度
（一）证券公司应建立实时监控系统和风险预警体系，该系统应当能够实时监控证券营业部大额资金活动和交易业务活动，并能对异常资金流转和交易提出警示。
（二）证券公司稽核部门原则上应每年（最长不得超过2年，但未实行轮岗的证券营业部必须每年至少一次）对证券营业部的经营情况进行一次现场稽核。中国证监会派出机构可以根据证券公司合规经营的情况，要求证券公司增加稽核次数。
（三）证券公司应将在对证券营业部稽核中发现的问题报送相关证券营业部所在地中国证监会派出机构，将所有营业部的稽核报告在公司总部存档备查，并于每年4月底前将公司上一年度对证券营业部的总体稽核情况及发现的主要问题报送公司所在地中国证监会派出机构。
（四）证券公司应当将稽核结果与人员考核相结合，建立相应的处罚制度，对各种违法、违规行为严肃惩处。
五、其他要求
（一）证券公司应建立对证券营业部重大突发事件的应急机制。证券营业部如发生因技术故障、自然灾害、资金兑付困难或其他原因导致不能正常交易的重大事件，应立即向证券公司总部和证券营业部所在地中国证监会派出机构报告，并向当地有关政府部门报告。事故处理完毕应向上述部门报送处理报告。
（二）证券公司总部应建立由专门部门对重要客户的定期回访制度。
（三）证券营业部应在营业场所显著位置悬挂其《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》；提供给投资者的风险揭示书和业务合同文本中明示证券营业部无权在《证券经营机构营业许可证》业务范围之外与投资者签订业务合同，并由投资者签字确认。
（四）证券营业部应在营业场所显著位置公示证券营业部和公司总部的投拆电话、传真、电子信箱和其它相关信息，以利于投资者的投诉能得到及时的反映和处理。
（五）证券公司应结合自身实际情况制定具体的证券营业部内部控制制度，并报证券公司注册地和营业部所在地中国证监会派出机构备案。
（六）证券公司应于每年末将所属证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的委派和轮岗情况向注册地中国证监会派出机构备案。
六、尚未完成分业的证券经营机构，比照本意见的要求执行。
七、对于全面实现集中交易的证券公司所属证券营业部的内部控制要求，中国证监会另行规定。
各证券公司要根据本意见的要求，制定轮岗计划，于2004年2月29日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构监管部报备，同时抄送所属证券营业部所在地的中国证监会派出机构。证券公司应当认真贯彻落实轮岗制度和轮岗计划。
二○○三年十二月十五日
