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行政执法效能评议指标体系与方法研究

吕振军

内容摘要：
行政执法是实现政府职能的基本手段之一，行政执法效果关乎建设法治政府的成败。明确行政执法效果评议的主要内容，建立科学的评议指标，总结并改进评议方法，对于行政机关客观评价其行政执法行为的社会效果，推进政府法治建设的有序进行具有非常重要的意义。
关键词：行政执法 效果评议 指标 方法

中国加入WTO和社会主义市场经济的发展必然对政府行政执法水平提出更高的要求。行政执法效果评议就是依据一定的指标、标准、程序和方法，对行政执法的社会效果进行实事求是、客观公正的评议。评议结果一方面作为行政主体矫正和改进行政执法行为的依据，另一方面可以作为评价对象绩效的主要内容并对评价对象产生有效的激励和约束。然而，到目前为止，鲜见相关方面的系统研究。
一、行政执法效果的内涵和操作定义
任何一个概念要想具有学术使用价值，一个重要的前提是有其相对明确的内涵和外延。在社会科学中，一个概念的提出和运用，首要的任务是给出其概念定义（conceptual definition），即此概念包含哪些方面的基本特性（essential qualities）。所谓效果是指由某种力量、做法或因素产生的影响或结果。行政执法效果是指行政主体的行政执法行为对行政相对人产生的影响，这种影响包括积极影响与消极影响。行政执法效果是表征行政执法机关和行政相对人之间行政法律关系的综合考评。一般来讲，行政执法效果好说明两者之间的关系比较协调，国家能够低成本地实现管理职能；反之，则说明两者的关系相对紧张，国家管理成本较高。行政执法的效果应该是双向的，即行政执法行为所产生的效果既会对行政执法机关产生影响，亦会对行政相对人产生影响。但是出于研究方便，本文仅选取行政相对人作为参照系来探讨行政执法效果评价指标体系构建。因此，行政执法效果可以认为是行政相对人对行政执法行为在心理上的反应，是反映行政相对人对行政执法认知状况的综合考评。所以，从心理学角度来看，行政执法效果包括行政相对人对行政执法知识的了解程度，行政相对人对行政执法的认可程度以及行政相对人对行政执法行为的满意程度三个维度。
所谓一个概念的操作定义，就是设计一组指标来度量或测量这一概念。行政执法效果是一个抽象的概念，要真正测量它，必须把它具体化为一系列指标（indicators）。操作定义就是这一具体化过程。操作定义以概念定义为基础。概念定义对概念的基本特性（essential qualities）即所包含的维度作出规定。操作定义在概念定义的框架下，对概念每一维度的含义进行具体化，或可操作化（operationalization）。通常，为了保证测量的效度(validity)和信度（reliability），对维度的测量都采用多题项量表（multiple-item scales）。为了对此进行说明，本文在开篇就将研究成果展示如下表。

序号 一级指标 二级指标 三级指标 量化分
1 了解度 对行政执法依据的了解度 对执法依据名称的了解度 2
2 对执法依据的形式渊源的了解度 1
3 对行政执法主体的了解度 1
4 对行政执法程序的了解度 对行政执法各种期限的了解度 2
5 对行政执法过程中程序性权利的了解度 2
6 对行政执法实体内容的了解度 1
7 认可度 对行政执法主体是否适格的认可度 行政执法主体是否适格 1
8 行政执法人员是否持证上岗 1
9 对行政执法适用依据是否恰当的认可度 1
10 对行政执法的事实依据是否清楚的认可度 事实是否清楚 1
11 证据是否确凿 1
12 对行政执法是否依程序作出的认可度 违反法定程序 3
13 滥用行政执法权力 3
14 满意度 对执法人员语言及态度的满意度 语言是否规范、文明 1
15 态度是否端正 1
16 对执法人员自由裁量的满意度 行政执法的自由裁量是否合理 3
17 行政执法人员执法过程中是否采纳了
当事人合法、合理的意见 1
18 对执法公平性的满意度 同样情形下执法人员是否采用了同样的执法尺度 2
19 对执法效率的满意度 行政执法是否及时 1
20 对执法依据更新及时与否的满意度 执法依据更新的及时性 3
21 执法依据公开方式渠道的多样化 1
22 信访、复议提起率 2
23 行政诉讼败诉率 3
二、行政执法效果评议的主要内容
在进行行政执法效果评议前首先应当明确以下问题：
一是评议主体。评议主体是对行政执法行为进行评议的个人、企事业单位、社会团体和某些政府部门。传统的评议主要上级对下级的单向评议，其评议结果免不了带有上级行政机关的主观臆断和“父子情节”，缺乏对实际工作的指导意义。行政执法是行政主体作出的影响行政相对人权利义务的具体行政行为，其是否有效果显然应当主要由行政相对人来评议。另外，某些行政机关如监察部门也可以参加对行政执法行为效果的评议。
二是评议对象。评议对象都是行政主体，即能够以自己的名义实施国家行政管理职能并承担法律责任的国家行政机关和社会组织。行政执法效果评议主要是对具有行政执法权的政府及其部门进行的，而不是针对具体人员的评议。当然，具体人员由于代表政府和部门行使国家行政管理职权，个人的行为给评议者造成的不良印象有可能强化、抵消、掩盖、扭曲对该级政府及其部门的整体评价，造成评议误差。因此，评议主体必须达到一定的数量和代表性，并尽可能消除偶然的评议误差。
三是评议标准。对于行政执法效果的评议标准主要是规范行政主体行政执法行为的法规与政策。
四是评议重点。评议重点应当是行政执法行为。主要考察行为的合法性、合理性。对于行政执法效果的评议不仅仅是对行政执法行为的合法性与合规性的评议，还包括行政执法合理性的评议，没有对行政执法合理性的评议就不会有行政执法行为的改进。显然，这里的评议已经超出了对行政执法行为本身的评议。
五是评议指标。评议指标是人为设定的一种量化行政行为效果的标准。与评议指标不同，评议标准主要是指行政执法行为所依据的法律、法规、政策等形式渊源。评议指标的科学与否将直接决定评议本身的效果，是评议当中最难把握的内容。
三、行政执法效果的评价指标体系的构成
评议指标体系是指由若干个相互联系的评议指标组成的有机整体。它可以全面、系统、科学和准确地反映一定时期内行政执法效果的变化特征和发展规律。评议指标体系作为一个系统，其结构和组成要素的科学组合会直接影响系统功能的发挥。
评议指标体系作为一个系统，根据其组成要素的性质、功能等可能有不同的分类，每一个分类都可以组成一个结构不同的评价指标体系。
行政执法行为效果评议的内容确定之后，关键就是评价指标体系的构建。指标是测评的工具，是反映测评对象属性的指示标志。指标体系，则是根据测评目标和测评内容的要求，构建的一组相关指标，据以搜集测评对象的有关信息资料，能够综合反映测评对象的基本面貌、素质和水平。
广东省中共深圳市委办公厅 等


深圳市关于因公赴港澳的审批、发证管理办法
中共深圳市委办公厅 等



一、审批、发证管理原则
（一）根据中共中央办公厅、国务院办公厅厅字〔1997〕20号和厅字〔1999〕15号文件精神，1997年7月1日和1999年12月20日我国先后恢复对香港和澳门行使主权以后，内地人员因公前往香港、澳门特别行政区一律持用《因公往来香港、澳门特别行政区通
行证》（以下简称《通行证》）。
（二）国务院港澳事务办公室对因公前往香港、澳门以及签发因公通行证的有关事务实行归口管理，授权各省、自治区、直辖市人民政府外事办公室以及部分城市人民政府外事办公室负责本地因公赴港澳人员的审批、发证工作。我市因公赴港澳的审批、发证管理，由深圳市人民政府外
事办公室（以下简称市外办）负责。
（三）有关因公赴港澳的现行规定基本不变，国家对内地人员因公往来香港和澳门特别行政区仍将采取从严掌握政策。因公前往港澳从事公务活动，仍实行配额指标管理，市外办根据国务院港澳事务办公室所分配的指标进行审批。
市外办根据中央、省、市有关文件精神，在审批和发证工作中既要按章办事、严格管理，又要做到简化手续、快捷方便。
二、审批范围及受理对象
由市外办负责审核、审批并办理《通行证》前往香港、澳门特别行政区从事经贸、科技、教育、文化、卫生等公务活动的本市人员为：市党政机关、人民团体和事业单位人员以及在深注册的国有企业、集体所有制企业、股份制企业及其他形式企业的人员。
三、审批权限及审批程序
（一）与香港、澳门特别行政区政府及有关部门进行官方往来，包括签订协议及商谈有关事项等，由市外办按规定程序上报国务院港澳事务办公室审批，经批准后，由国务院港澳办或市外办签发《通行证》。
（二）因公临时赴香港、澳门从事经贸、科技、教育、文化、卫生等公务活动的人员，凡在香港停留30天以内的（含30天）、在澳门停留20天以内的（含20天），由市外办在其权限范围内自行审批和签发《通行证》。
（三）因公派往香港、澳门工作、就读、任教、合作研究、接受培训和从事劳务的人员以及申请6个月以上多次往来香港、澳门或需一次在香港停留30天以上、一次在澳门停留20天以上的因公临时赴港澳人员，经市外办审核后，按规定程序上报国务院港澳事务办公室审批和签发《
通行证》。
（四）因公派往香港、澳门参加文艺演出、体育比赛、举办展览等非经贸活动，由市外办根据有关规定上报广东省人民政府外事办公室审批，或征求中央人民政府驻香港、澳门特别行政区联络办公室同意后签发《通行证》。
（五）市委、市人大常委会、市政府、市政协正职领导干部（副省部级以上领导干部）因公临时赴港澳，经市港澳事务协调领导小组办公室协调后，报市委书记、市港澳事务协调领导小组组长签批，由市外办按规定程序上报中央，获准后办理《通行证》。
（六）副市级领导干部因公临时赴港澳，先征得所在领导班子正职的同意，由市外办分别报市委书记、市长和市港澳事务协调领导小组组长审批，由分管外事工作的副市长签发任务批件，市外办办理《通行证》。
（七）各区区委书记、区人大常委会主任、区长、区政协主席因公临时赴港澳，经区主要负责人和市外办审核后，分别报市委书记、市长审批，由分管外事工作的副市长签发任务批件，市外办办理《通行证》；
各区区委副书记、区委常委、区人大常委会副主任、副区长、区政协副主席因公临时赴港澳，经区主要负责人和市外办审核后，报分管外事工作的副市长审批，市外办办理《通行证》；
各区正处级及其以下人员因公临时赴港澳，经区分管负责人审核后，报市外办审批并办理《通行证》。
（八）市直党政机关、事业单位正局级干部因公临时赴港澳，先报分管市领导审核后，再由市外办分别报市委书记、市长审批，由分管外事工作的副市长签发任务批件，市外办办理《通行证》；
副局级干部因公临时赴港澳，经所在部门和单位的主要负责人和市外办审核后，报分管外事工作的副市长审批，市外办办理《通行证》；
正处级及其以下人员因公赴港澳，经所在单位和主管部门主要负责人审核后，报市外办审批并办理《通行证》。
（九）市属一类企业正职负责人因公临时赴港澳，经市外办审核后，报分管外事工作的副市长审批，市外办办理《通行证》；
一类企业副职、二类企业正副职和其他人员，由所在企业主要负责人审核后，报市外办审批并办理《通行证》。
（十）赴港澳公务车司机和客、货运车司机办理多次往来港澳通行证，须提供广东省公安厅出具的有关批文、驾驶执照及有关报批材料，由市外办审批并办理《通行证》。
（十一）在深圳实际工作半年以上的暂住户口人员申请因公临时赴港澳，须提供有关商调函、行政介绍信或劳动合同、暂住证、《劳动用工手册》及《社会保险手册》，经所在单位审核、提供担保，报市外办审批并办理《通行证》。
（十二）中央各部、委、办、局和各省、自治区、直辖市及广东省地级市驻深机构和企业主要负责人因公临时赴港澳，其户口和工作关系均在深圳者，可凭其上级有出国任务审批权部门出具的委托函，报市外办审批并办理《通行证》。其他人员由其驻深归口管理部门负责人审核后，统
一报市外办审批并办理《通行证》。
行政关系、户口和工作关系均不在深圳的外地人员因公赴港澳，由其行政关系或工作关系所在地办理，我市一律不予受理。
（十三）军队人员因公前往港澳，按军队系统的规定办理。
（十四）不同地区、不同部门之间相互借调人员组团赴港澳，由行政隶属关系所在地或户口所在地分别办理《通行证》。
四、通行证的发放和签注
（一）《通行证》的发放。
《通行证》是发给内地因公赴港澳人员的身份证件。其发放办法为：
1、《通行证》分红皮和蓝皮两种。红皮《通行证》原则上发给中央和地方副省（部）级以上领导干部；蓝皮《通行证》发给其他人员。
2、因公派往港澳任职、工作（常驻、合作研究、就读、培训、劳务）人员，由国务院港澳事务办公室负责签发有效期五年48页本的《通行证》。
3、因公临时赴港澳人员，由市外办负责签发有效期两年32页本的《通行证》。
4、《通行证》在香港和澳门的换发和补发，分别报中央人民政府驻香港和澳门特别行政区联络办公室审批后，向外交部驻香港和澳门特派员公署领事部申请办理。
（二）《通行证》的签注。
发放《通行证》的同时，必须办理签注。签注是发给内地赴港澳人员前往港澳的许可证明。市外办按授权范围负责办理《赴港访问签注》和《赴澳访问签注》。
1、签注的分类
（1）一次往来香港、澳门的签注，指在3个月内赴香港或澳门一次，停留一般不超过5天。
（2）二次往来香港、澳门的签注，指在3个月内赴香港或澳门二次，每次停留一般不超过5天。
（3）多次往来香港、澳门的签注，指在规定时间内可以多次往来香港或澳门，每次停留一般不超过15天。
2、签注的办理
（1）因公临时往来香港、一次在港停留不超过30天（含30天）以及因公往来澳门、一次在澳停留不超过20天（含20天）的访问签注，由市外办负责办理。
（2）因公3个月多次往来香港或澳门的签注，由市外办负责办理（每次在香港或澳门停留不超过15天）。
（3）因公赴港澳任职、工作（常驻、合作研究、就读、培训、劳务）、6个月以上多次赴港澳、一次在香港停留30天以上（不含30天）、一次在澳门停留20天以上（不含20天）的签注，由市外办报国务院港澳事务办公室办理。
（4）驻香港或澳门人员需在港或在澳延期签注的，报中央人民政府驻香港或澳门特别行政区联络办公室审批后，由外交部驻香港或澳门特派员公署领事部办理。
（三）有关签发《通行证》及赴香港、澳门签注的细则，由市外办根据国务院港澳事务办公室授权制定并下发执行。
五、审批、发证管理要求
（一）对副市级以上市领导因公赴港澳实行统筹协调管理。由市外办“市领导出访专办小组”根据出访任务，负责协调有关部门，安排、落实市领导出访的报批、办证和证件保管事宜。
（二）严格控制8人以上团组因公赴港澳。8人以上团组须提前预报，市外办根据出访任务、性质和人员组成情况进行审理，对不符合规定条件的，提出意见或取消出访计划。
（三）对赴港澳参展、办展、培训等团组实行统一协调、归口管理。组团单位须在年初向归口部门上报计划，由归口部门汇总把关审核后统一报市外办，市外办将组织有关部门进行审议，对不符合规定和要求的团组不予批准。
（四）对赴港澳招商活动实行年度统筹计划管理。根据国务院文件规定，要求市和区前往港澳进行招商活动需有计划且每年不超过一次；计划外的赴港澳招商和企事业单位自行组织的招商活动一律不予批准。
（五）对多次往来港澳《通行证》的发放实行严格控制。
1、副市级以上领导干部原则上不办理多次往来港澳《通行证》。
2、正局级领导干部及党政机关、事业单位干部，原则上不办理多次往来港澳《通行证》；确有业务需要的，须先报市外办审核后，再报分管外事工作的副市长审批。
3、在深圳工作不足半年的暂住户口人员，原则上不予办理多次往来港澳《通行证》。
（六）多次往来港澳《通行证》按规定分别实行集中管理。副局级以上领导干部赴港澳《通行证》由市外办集中管理；正处级及其以下干部和企事业单位人员赴港澳《通行证》由各主管单位人事保卫部门集中管理。凡不按规定集中管理的单位和个人，将根据有关规定严肃处理。
（七）严禁持多次往来港澳《通行证》人员利用周末、节假日赴港澳从事非公务活动，违者将根据有关规定严肃处理。
（八）对在报批办证中发现的弄虚作假行为，如申报人员身份与实际身份不符、在境外活动情况与实际申报情况不符、在境外期间出现违纪违法等现象，市外办将根据《广东省外事系统因公出国（境）违规违纪行为暂行处分办法》等有关规定严肃查处。
本办法由市外办负责解释。原有规定与本办法不一致的，以本办法为准。



2000年4月22日